证券代码：600256       证券简称：广汇能源      公告编号：2023-041



                广汇能源股份有限公司
         关于 2022 年员工持股计划第一个解锁
                 考核条件成就的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
     广汇能源股份有限公司（简称“公司”）于 2023 年 5 月 30 日召
开董事会第八届第三十一次会议、监事会第八届第二十一次会议审议
通过了《广汇能源股份有限公司关于 2022 年员工持股计划第一个解
锁考核条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：
     一、本期员工持股计划批准及实施情况
     1、公司于 2022 年 4 月 21 日召开了第四届职工代表大会第八次
会议，审议通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2022 年员工持股计
划（草案）>及摘要的议案》。（具体内容详见公司 2022-031 号公告）
     2、公司于 2022 年 4 月 23 日召开了董事会第八届第十八次会议、
监事会第八届第十二次会议，于 2022 年 5 月 13 日召开了 2021 年年
度股东大会，审议通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2022 年员工
持股计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案。（具体内容详见公司
2022-032、034、038 号等公告）
     3、公司于 2022 年 5 月 13 日召开了 2022 年员工持股计划第一次
持有人会议，审议通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2022 年员工
持股计划管理办法>的议案》《关于设立公司 2022 年员工持股计划管
理委员会的议案》等相关议案。 具体内容详见公司 2022-039 号公告）
     4、公司实施 2022 年员工持股计划的股票来源为公司回购专用证
券账户中已回购的股份，授予股份总数为 45,487,500 股，转让价格为
回购成本价 2.84 元/股。公司于 2022 年 6 月 1 日将“广汇能源股份有
限公司回购专用证券账户”中所持有的 45,487,500 股股份非交易过
户至“广汇能源股份有限公司－2022 年员工持股计划”专户，于 2022
年 6 月 2 日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确
认书》。（具体内容详见公司 2022-047 号公告）
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    二、本期员工持股计划存续期及锁定期相关安排
    根据《公司2022年员工持股计划（草案）》《关于上市公司实施员
工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关规定，本期员工持股计划自公司将
所授予的最后一笔标的股票过户至当期员工持股计划证券账户名下
公告之日起至本期员工持股计划所授予的股票全部解除锁定之日止，
存续期最长不超过48个月。有关锁定期安排及解锁比例具体如下：
 解除
                       解除锁定期时间                          解除锁定比例
 锁定期
             自授予登记完成之日起 12 个月后的首个
第一个解
             交易日起至授予登记完成之日起 24 个月   本期员工持股计划授予总数×35%
除锁定期
             内的最后一个交易日当日止
             自授予登记完成之日起 24 个月后的首个
第二个解
             交易日起至授予登记完成之日起 36 个月   本期员工持股计划授予总数×35%
除锁定期
             内的最后一个交易日当日止
             自授予登记完成之日起 36 个月后的首个
第三个解
             交易日起至授予登记完成之日起 48 个月   本期员工持股计划授予总数×30%
除锁定期
             内的最后一个交易日当日止



    三、本期员工持股第一个解锁考核情况
    根据《公司 2022 年员工持股计划（草案）》《公司 2022 年员工持
股计划管理办法》等相关规定，公司董事会认为本期员工持股计划第
一个解锁考核条件成就，将根据公司股东大会对董事会的授权，于第
一个锁定期期满后向满足考核条件的全部持有人办理解锁股份非交
易过户手续。现就解锁考核情况说明如下：
    （一）业绩考核标准

          第一个解除锁定的考核指标                     考核情况               考核结果


                                               经审计，公司 2022 年归属
              以公司 2021 年归属于上市公司股
                                               于上市公司股东的净利润
组织绩效      东的净利润为基数，2022 年归属
                                               为 113.38 亿元，较 2021 年     考核通过
  目标        于上市公司股东的净利润增长率
                                               50.03 亿元同期相比增长
              不低于 100%（净利润 100 亿）
                                               126.61%。




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           个人考核指标分为：优秀、良好、
           合格、不合格四档；参与员工持 参与人员 2022 年度业绩考
个人绩效
           股计划的员工，应符合个人年度 核指标评价均为合格及以      考核通过
  目标
           绩效考核指标评价结果为合格及 上。
           以上

    （二）其他考核标准
    本期员工持股计划初始认购股份持有人共 198 名，在第一个锁定
期内有 7 名持有人存在主动离职情形。根据《公司 2022 年员工持股
计划（草案）》相关规定且经管理委员会审核，主动离职人员自离职
之日起不再具有本期员工持股计划的参与资格，其所认购的股份不予
解锁。
    综上，2022 年员工持股计划第一个解锁目标考核通过，即第一
个解锁考核条件成就。公司本次可对符合解锁条件的 191 名持有人所
持对应股份给予解锁，解锁比例 35%，解锁股份数量合计 15,654,625
股。

    四、本次解锁事项具体安排
    （一）解锁安排
    1、第一个锁定期：2022年6月3日至2023年6月3日
    2、第一个解锁股数：15,654,625股
    3、第一个解锁人数：191人
    4、解锁办理程序：公司将在锁定期满后向中国证券登记结算有
限责任公司申请办理非交易过户业务，即把 2022 年员工持股计划第
一个解除锁定股份 15,654,625 股非交易过户至符合解锁条件的 191
名持有人的个人证券账户。
    5、过户明细：
 序号                            持有人                        股数(万股）

   1            公司董事、监事、高级管理人员姓名及职位：
  1.1      韩士发                         董事长                   105
  1.2      闫    军                 董事、总经理                   49
  1.3      刘常进                  董事、副总经理                  42
  1.4      谭    柏                       董事                     42
  1.5      马晓燕             董事、副总经理兼财务总监             28
  1.6      梁    逍              董事、常务副总经理                21
  1.7      徐    云                   法务总监                     21

                                          3
  1.8      刘光勇                  监事会主席             17.5
  1.9      王   毅                    监事                12.25
 1.10      陈瑞忠                     监事                10.5
 1.11      阳   贤         董事、董事会秘书兼副总经理     10.5
 1.12      李   旭                    监事                 0.7
  2                  其他核心管理人员及骨干员工
  2.1      179 人            核心管理人员及骨干员工     1206.0125

 合计      191 人                        -              1565.4625

    （二）其他安排
    本次不予解锁的股份将继续留存在本期员工持股计划账户予以
后续再分配，且在锁定期内对应的现金分红等权益归属于公司。待非
交易过户办理完毕后，公司将以认购价格 2.84 元/股对不予解锁的股
份进行资金清算退款。具体实施所涉事项均参照《公司 2022 年员工
持股计划（草案）》《公司 2022 年员工持股计划管理办法》等相关规
定执行。

    五、董事会薪酬与考核委员会核查意见
    公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：管理委员会已审核确
认 2022 年员工持股计划第一个解锁考核条件成就；同意 7 名主动离
职人员自辞职之日起不再具备参与资格，其所认购的股份不予解锁；
同意将公司 2022 年员工持股计划专户中 15,654,625 股股份非交易过
户至符合解锁条件的 191 名持有人个人证券账户。

    六、监事会意见
    公司监事会经核查认为：公司 2022 年归属于上市公司股东的净
利润为 113.38 亿元，较 2021 年 50.03 亿元同期相比增长 126.61%，
满足组织绩效目标；参与人员 2022 年个人业绩考核指标评价均为合
格及以上，满足个人绩效目标。公司 2022 年员工持股计划第一个解
锁考核条件成就，符合《公司 2022 年员工持股计划（草案）》《公司
2022 年员工持股计划管理办法》等相关规定，考核结果合规、真实，
不存在损害公司及股东利益的情形。

      七、独立董事意见
      公司独立董事核查认为：公司2022年员工持股计划第一个解锁考
                                     4
核条件成就事项所涉考核、审议均符合《公司2022年员工持股计划（草
案）》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，
关联董事回避表决，实施程序合法、合规，决议真实有效；不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司日常经营
产生重大影响。

    八、其他说明
    公司将持续关注 2022 年员工持股计划的实施进展情况，并严格
按照《公司 2022 年员工持股计划（草案）》《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。

    特此公告。




                                  广汇能源股份有限公司董事会
                                      二○二三年五月三十一日




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