航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
@@ 北京市众天律师事务所
ZHONGTIAN LAW FIRM
地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add: 17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan
邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA
电话：（86-10）62800408 Tel:（86-10）62800408
传真：（86-10）62800411 Fax：（86-10）62800411
电子邮箱：zhtian@zhongtian.org E-mail:zhtian@zhongtian.org
北京市众天律师事务所
关于中国航发航空科技股份有限公司
2022年年度股东大会的
法律意见书
众天证字[2023]HFKJ-002号
中国航发航空科技股份有限公司：
惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众
天”）指派律师出席公司2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、
会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见。
为出具本法律意见书之目的，公司向众天律师提供了与本次股东大会召开事
宜有关的文件、资料进行审查判断。公司承诺其已提供了众天律师认为作为出具
本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明，有关副本
材料与复印件与原件一致。
众天律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件以及《中国航发航空科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司
本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
1
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会将审议公司第七届董事会第十七会议、第七届监事会第十四次
会议审议通过的议题，公司已分别于2023年4月4日在《上海证券报》、《中国证券
报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，
决定于2023年5月11日召开公司2022年年度股东大会。公司已将本次股东大会召
开的时间、地点、会议方式、出席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事
宜予以了公告，确定股权登记日为2023年5月4日。公司决定于2023年5月11日下
午14:00在成都市新都区成发工业园118号大楼会议室召开现场会议，当日开放网
络投票。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月
11日 09:15-09:25, 09:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间
为：2023年5月11日 09:15-15:00。
经众天律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方式、出
席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事宜提前15日予以了公告通知，现
场会议实际召开的地点与公告一致。
现场会议已经于2023年5月11日下午14:00在成都市新都区成发工业园118号
大楼会议室召开，由公司董事会召集，公司董事长丛春义先生主持。
网络投票已于2023年5月11日下午15:00截止。
综上，众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，保护了股权的权利。
二、出席本次股东大会人员的资格与召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
经查验，参加现场和网络投票的股东（含代理人）共 21人，代表公司股份
137,235,458股，占公司普通股股份总数 330,129,367 股的41.5702%。其中，
2
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
出席本次股东大会现场会议的股东（含代理人）共8人，代表公司股份
119,626,367股，占公司有表决权股份总数36.2362%。其中，出席本次股东大会现
场会议持有5%以上股份（含5%，下同）的股东（含代理人）1人，代表公司股
份118,907,305股，占公司有表决权股份的36.0184%；出席现场会议的中小投资者
（持有5%以下股份的股东，含代理人）共7人，代表股份719,062股，占公司有表
决权股份总数0.2178%。
根据上海证券交易所信息中心回传结果，参加本次股东大会网络投票的股东
共13人，代表公司股17,609,091股，占公司有表决权股份总数330,129,367 股的
5.3340%。
公司部分董事、监事，董事会秘书出席了本次会议，部分公司高级管理人员
列席了本次会议。
众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范
性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经众天律师现场见证，本次股东大会就《2022年年度股东大会通知》中所列
明的事项进行了审议，并进行了表决。表决时由股东代表、监事代表和众天律师
按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及相关规则确定的
程序进行计票、监票，并当场公布了现场投票表决结果。
根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议案及表决
结果如下：
1、关于审议《2022 年度董事会报告》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0% ；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0% 。
本议案获得通过。
2、关于审议《2022 年度监事会报告》的议案
3
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
3、关于审议《2022 年年度报告及摘要》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
4、关于审议《2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0% ；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
5、关于审议《2022 年度资产减值准备方案》的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为18,328,153股，占出席会议中小股东所持表决权股份总
数18,328,153的100.00%; 反对的股份数合计为0股，占出席会议中小股东所持表
决权股份总数的0%; 弃权的股份数合计为0股, 占出席会议中小股东所持表决权
4
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
股份总数的0%。
本议案获得通过。
6、关于审议《2023 年度经营计划》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00%；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0% 。
本议案获得通过。
7、关于审议《2023年度固定资产投资计划》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00%；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0% 。
本议案获得通过。
8、关于审议《2022年度利润分配及公积金转增股本计划》的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0% ；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0% 。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为18,328,153股，占出席会议中小股东所持表决权股份总
数18,328,153的100.00%; 反对的股份数合计为0股，占出席会议中小股东所持表
决权股份总数的0%; 弃权的股份数合计为0股, 占出席会议中小股东所持表决权
股份总数的0%。
本议案获得通过。
9、关于审议《2022年度关联交易计划执行情况及2023年度关联交易计划》
的议案
5
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
本议案属于关联交易，需要对中小股东单独计票。
关联股东中国航发成都发动机有限公司、中国航发四川燃气涡轮研究院、中
国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司回避了该关联事项的表决。
总表决结果：
同意的股份数合计为17,778,481股，同意股份数占出席会议非关联方股东所
持有效表决权股份数17,778,481股的100.00%; 反对股份0股，占出席会议所持有
效表决权股份数的0%; 弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为17,778,481股，同意股份数占出席会议非关联方股东所
持有效表决权股份数17,778,481股的100.00%; 反对股份0股，占出席会议所持有
效表决权股份数的0%; 弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案是特别议案，已获得出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以
上以特别决议通过。
本议案为特别决议议案，获得通过。
10、关于审议《2022年度董事会费用决算及2023年度董事会费用预算》的议
案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00%；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
11、关于审议《2023年度公司独立董事津贴标准》的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为137,235,458股，同意股份数占出席会议所持有效表决权
股份数的100.00%；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0%；弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
6
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
根据众天律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相
符，本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本
次股东大会通知的公告中未列明的事项进行表决的情形。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜
均符合法律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大
会合法有效。
本法律意见一式叁份，经众天律师签字并加盖众天公章后生效。
（以下无正文）
7
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
8
航发科技 2022 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
9
