证券代码：600435   证券简称：北方导航   公告编号：临 2023-021 号




             北方导航控制技术股份有限公司
 关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格
                          的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。



     北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“北方导航”）根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授
权，于 2023 年 6 月 20 日召开了第七届董事会第二十三次会
议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公
司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关
事项说明如下：
     一、已履行的相关审批程序和信息披露程序
     1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发
表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公司 2020
年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于<公司 2020
年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于
核查<公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    2.2020 年 11 月 15 日至 2020 年 11 月 25 日，公司内部
通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间，监
事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
    3.2020 年 11 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十四
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股
东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进
行审议。
    4.2020 年 12 月 29 日，公司发布《关于股票期权激励计
划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），
公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的
《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励
计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。
    5.2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》
的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管
理办法》的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案。
    6.2020 年 12 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十五


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次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向
2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    7.2022 年 12 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九次
会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整
2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格及注销部分股
票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权激励计划第
一个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对
相关事项发表了独立意见。

    8. 2023 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十三
次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    二、调整股票期权行权价格的情况

    （一）调整原因
    2022 年利润分配方案经公司 2023 年 5 月 11 日的 2022
年年度股东大会审议通过。本次利润分配以 2022 年度利润
分配预案实施股权登记日的总股本为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 0.4 元（含税），实际派发现金红利总
额将以 2022 年度利润分配方案实施股权登记日的总股本计
算为准。
    2022 年利润分配方案将于 2023 年 6 月 30 日实施完毕，


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详细内容请见 2023 年 6 月 21 日《中国证券报》、《上海证
券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn)
《2022 年年度权益分派实施公告》。
    根据《激励计划》中关于股票期权行权价格调整方法和
程序的相关规定，公司对股票期权行权价格进行调整。
    （二）调整方法
    根据《激励计划》有关规定，若在行权前有派息、资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
    （1）派息：
    P＝P0 -V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P
为调整后的行权价格，经派息调整后，P 仍需大于 1。
    （三）调整结果
    依据上述方法，公司 2020 年股票期权激励计划的行权
价格由 8.54 元/份调整为 8.50 元/份。计算过程为 P＝
8.54-0.04=8.50 元/份。
    三、本次调整股票期权行权价格对公司的影响
    本次对公司 2020 年股票期权激励计划行权价格进行调
整，系实施 2022 年度权益分派方案所致，本次价格调整事
项不会影响公司股权激励计划的实施，也不会对公司本年度
财务状况和经营成果产生重大影响。综上，本激励计划股票
期权的行权价格由 8.54 元/股调整为 8.50 元/股。
    四、独立董事意见
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    公司独立董事认为：本次调整股票期权行权价格，符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年股票期权激
励计划》中关于价格调整的相关规定，本次调整事项履行了
必要的审批程序，董事会审议程序合法、有效，不存在损害
公司及股东利益特别是中小股东利益的情形；全体独立董事
一致同意本项议案。

    五、监事会意见
    经核查，监事会认为：因 2022 年利润分配，根据相关
法律法规及公司《2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘
要>的议案》的规定，将股票期权行权价格由 8.54 元/股调
整为 8.50 元/股是合理的，该事项的审议程序符合法律规
定，未损害公司及全体股东的利益，同意该事项。
    六、法律意见书的结论性意见
    截至法律意见书出具之日，北京市众天律师事务所律师
认为：
    1.本次调整已经履行现阶段必要的内部审议程序。
    2.本次调整符合《中央企业控股上市公司实施股权激励
工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行
办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股
权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102
号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修订）、《北
方导航控制技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》
的相关规定。


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特此公告。
             北方导航控制技术股份有限公司
                        董事会
                   2023 年 6 月 21 日




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