证券代码：600435   证券简称：北方导航   公告编号：临 2023-022 号



             北方导航控制技术股份有限公司
          关于公司 2020 年股票期权激励计划
  2023 年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。

     重要内容提示：

     ●本次行权股票数量：北方导航控制技术股份有限公司
（以下简称“公司”）2020 年股票期权激励计划（以下简称
“本次激励计划”）第一个行权期可行权股票期权数量为
1025.4768 万份，实际可行权期为 2023 年 1 月 18 日至 2023
年 12 月 29 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日（行权窗口期除外），
共行权并完成股份过户登记 474,917 股，截至 2023 年 6 月
30 日，累计行权且完成股份过户登记 8,818,483 股，占可行
权股票期权总量的 85.99%。
     ●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主
行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2）日上市交易。

     一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
     1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发
表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议
案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司 2020 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》。
    2.2020 年 11 月 15 日至 2020 年 11 月 25 日，公司通过
公示栏及公司内网公示了激励对象名单。公示期间，监事会
未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
    3.2020 年 11 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十四
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股
东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进
行审议。
    4.2020 年 12 月 29 日，公司发布《关于股票期权激励计
划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），
公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的
《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励
计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。


                           2
    5.2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》。
    6.2020 年 12 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十五
次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向
2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    7.2022 年 12 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九次
会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司
2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议
案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    8. 2023 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十三
次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    二、本次股权激励计划行权的基本情况
    1.激励对象行权的股份数量：




                           3
                                                                        截至 2023 年 6
                                                   2023 年第二季度                       累计行权并完成
                                      可行权数量                        月 30 日累计行
序号    姓名            职务                           行权并完成登记                    登记占可行权数
                                       （万份）                         权并完成登记
                                                        数量（万份）                     量的百分比（%）
                                                                        总量（万份）
 一、董事、高级管理人员
                   原董事长、原党委
 1     张百锋                           26.528               0             26.528            100.00
                         书记
 2     王向东          副总经理         22.384            11.7828          22.384            100.00
                   董事、董事会秘
 3      赵晗                            22.384            10.6570          22.384            100.00
                   书、总法律顾问

 4      周静       董事、财务总监       22.384               0             22.384            100.00

                   党委副书记、纪委
 5     王会明                           22.384              0.00            0.00              0.00
                   书记、工会主席

                   董事、总经理、党
 6     李海涛                           16.592             5.5920          16.592            100.00
                       委副书记

 7     王雪垠          副总经理         16.592               0             16.592            100.00
 8     胡小军          副总经理         16.592               0             16.592            100.00
董事及高层管理人员合计（共 8 人）       165.84            28.0318          143.456            86.50
二、其他激励对象
  核心骨干人员合计（共 86 人）         859.6368           19.4599         738.3923            85.90
                合计                  1025.4768           47.4917         881.8483            85.99


       注释 1：公司原董事长浮德海先生于 2022 年 6 月因工作原因不再担任董事长、董事。

       注释 2：公司原董事长、党委书记张百锋先生于 2023 年 1 月因工作原因不再担任董

  事长、党委书记。

         2.股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普
  通股股票。
         3.行权人数：本次激励计划第一个行权期可行权人数为
  94 人，2023 年第二季度共有 15 人参与行权，截至 2023 年 6
  月 30 日，共 92 人参与行权并完成登记。
         三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本
  结构变动情况
         1.本次行权股票的上市流通日


                                                   4
    公司本次激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行
权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
市交易。
    2.本次行权股票的上市流通数量

    公司本次激励计划 2023 年第二季度行权股票的上市流
通数量为 474,917 股，截至 2023 年 6 月 30 日，本行权期行
权股票上市流通数量为 8,818,483 股。
    3.董事和高管行权股票的锁定和转让限制

    公司本次激励计划参与行权的董事、高级管理人员行权
新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让
时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
    4.      本次行权股票结构变动情况。
                                                         单位：股

     类别          本次变动前         本次变动数    本次变动后

有限售条件股份          0                 0              0

无限售条件股份    1,497,663,566        474,917     1,498,138,483

     总计         1,497,663,566        474,917     1,498,138,483

    本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

    四、股份登记情况及募集资金使用计划
    2023 年第二季度，公司本次激励计划第一个行权期通过
自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公 司 累 计 过 户 登 记 股 份 为 474,917 股 ， 共 募 集 资 金
4,055,791.18 元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司本次激励计

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划第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 8,818,483 股
共募集资金 75,309,844.82 元。该项募集资金将用于补充公
司流动资金。

    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
    本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影
响。


    特此公告。


                        北方导航控制技术股份有限公司
                                    董事会
                               2023 年 7 月 4 日




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