证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-038
杭州士兰微电子股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告（修订稿）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规
定，将本公司截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金
1. 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可字〔2017〕2005 号）核准，并经上海证券交易所
同意，本公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票不超过 130,505,709
股。根据询价情况，本公司与主承销商东方证券承销保荐有限公司最终确定向 6
名特定对象发行普通股（A 股）64,893,614 股，每股面值 1 元，每股发行价格为
人民币 11.28 元，共募集资金总额为 731,999,965.92 元。扣除承销费、保荐费
25,440,000.00 元 ( 其 中 进 项 税 额 1,440,000.00 元 ) 后 的 募 集 资 金 为
706,559,965.92 元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2018 年 1 月 3
日汇入本公司在农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立的账号为
19033101040020262 人民币账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用
2,405,660.37 元后，本公司本次募集资金净额 705,594,305.55 元。上述募集资
金业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2018〕1 号）。
2. 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司及杭州士兰集昕微电子有限公司（以下简
称士兰集昕公司）、杭州士兰集成电路有限公司（以下简称士兰集成公司）、成
都士兰半导体制造有限公司（以下简称成都士兰公司）和成都集佳科技有限公司
（以下简称集佳科技公司）前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
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2022 年 12 月 31
账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 备注
日余额
中国农业银行股份有
本公司 限公司杭州钱塘支行 19033101040020262 705,594,305.55 9,801,159.69 募集资金专户
（原杭州下沙支行）
中国建设银行股份有
士兰集成公司 33050161672700000826 185,975.48 募集资金专户
限公司杭州高新支行
交通银行股份有限公
成都士兰公司 331066080018800024087 6,412,031.18 募集资金专户
司杭州东新支行
中国农业银行股份有
士兰集昕公司 限公司杭州钱塘支行 19033101040025451 10,005.68 募集资金专户
（原杭州下沙支行）
中国农业银行股份有
集佳科技公司 22847101040031406 2,718,679.28 募集资金专户
限公司金堂县支行
合 计 705,594,305.55 19,127,851.31
前次募集资金投资项目中，年产能 8.9 亿只 MEMS 传感器扩产项目实施主体
为本公司及子公司士兰集成公司、成都士兰公司，8 吋芯片生产线二期项目实施
主体为子公司士兰集昕公司，特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目实施
主体为孙公司集佳科技公司，实施方式为本公司利用募集资金按项目进度对士兰
集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司及集佳科技公司进行增资。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金
1. 前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司向国
家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》（证监许可〔2021〕2533 号），并经上海证券交易所同意，本公司获准向
特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 21,660,231 股，发行价为每股人民币
51.80 元，共计募集资金 112,200.00 万元，坐扣承销费（不含税）2,490.00 万
元和财务顾问费（不含税）200.00 万元后的募集资金为 109,510.00 万元，已由
主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021 年 9 月 17 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除审计验资费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用（不含税）311.23 万元后，公司本次募集资金净额为 109,198.77 万
元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由
其出具《验资报告》（天健验〔2021〕532 号）。
2. 前次募集资金在专项账户中的存放情况
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截至 2022 年 12 月 31 日，本公司及士兰集昕公司前次募集资金在银行账户
的存放情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 2022 年 12 月 31 备 注
初始存放金额
日余额
中国银行股份有限公司杭州
本公司 383180133664 1,091,987,701.65 172,445.46 募集资金专户
市高新技术开发区支行
中国银行股份有限公司杭州
士兰集昕公司 366280506835 129,133,957.07 募集资金专户
市高新技术开发区支行
合 计 1,091,987,701.65 129,306,402.53
前次募集资金投资项目中，8 英寸集成电路芯片生产线二期项目实施主体为
子公司士兰集昕公司，实施方式为本公司利用募集资金对士兰集昕公司进行增资。
二、前次募集资金使用情况
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金使用情况详见本报告附件 1。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金使用情况详见本报告附件 3。
三、前次募集资金变更情况
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金投资项目变更情况
1. 本公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使
用计划如下：
单位：人民币万元
投资金额
项目名称 募集资金投 核准部门及文号
总投资额
资金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感
80,253.00 80,000.00
器扩产项目
其中:MEMS 传感器芯片制 杭州经济技术开发区经济发展局杭
37,900.00 37,647.00
造扩产项目 经开经技备案〔2017〕5 号、6 号
MEMS 传感器封装项 金堂县经济科技和信息化局
22,362.00 22,362.00
目 金经信技改备案〔2017〕1 号
MEMS 传感器测试能 杭州市滨江区发展改革和经济局
19,991.00 19,991.00
力提升项目 滨发改体改〔2017〕003 号
合 计 80,253.00 80,000.00
实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金的总金额，本公司将按照项目的
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轻重缓急，将募集资金用于 MEMS 传感器芯片制造扩产项目、MEMS 传感器封装项
目和 MEMS 传感器测试能力提升项目，不足部分由本公司以自有资金或通过其他
融资方式解决。其中，MEMS 传感器芯片制造扩产项目实施主体为子公司士兰集
成公司、MEMS 传感器封装项目实施主体为子公司成都士兰公司，实施方式为募
集资金到位后，本公司将利用募集资金对士兰集成公司、成都士兰公司进行增资。
2. 募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明
(1) 根据公司 2018 年 1 月 23 日第六届董事会第十六次会议审议通过的《关
于调整募集资金项目使用募集资金投入金额的议案》，鉴于公司本次向特定对象
发行股票实际募集资金净额小于计划募集资金额，公司调整募集资金投资项目使
用募集资金投入的金额，具体调整情况如下：
单位：人民币万元
原拟用募集资金 调整后募集资金投
项目名称 总投资额
投入金额 入金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感器
80,253.00 80,000.00 70,559.43
扩产项目
其中:MEMS 传感器芯片制造扩
37,900.00 37,647.00 30,568.43
产项目
MEMS 传感器封装项目 22,362.00 22,362.00 20,000.00
MEMS 传感器测试能力提
19,991.00 19,991.00 19,991.00
升项目
合 计 80,253.00 80,000.00 70,559.43
(2) 根据公司2019年11月8日第七届董事会第五次会议和2019年11月25日
2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于调整募集资金投资项目相关事项的
议案》，基于产线升级、进一步提高募集资金使用效率等原因，公司结合目前募
集资金投资项目的实际进展情况对原募投项目的建设期、投资金额等进行调整，
同时增加8吋芯片生产线二期项目和特色功率模块及功率器件封装测试生产线项
目作为新增的募集资金投资项目，具体调整情况如下：
单位：人民币万元
原募集资金 调整后募集资
原募投项目 变更后募投项目 建设期
投入金额 金投入金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感器扩 一、年产能 8.9 亿只 MEMS 传感 由 2 年调
70,559.43 30,559.43
产项目 器扩产项目 整至 7 年
其中:MEMS 传感器芯片制造扩产 其中:MEMS 传感器芯片制造扩产
30,568.43 10,568.43
项目 项目
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原募集资金 调整后募集资
原募投项目 变更后募投项目 建设期
投入金额 金投入金额
MEMS 传感器封装项目 20,000.00 MEMS 传感器封装项目 10,000.00
MEMS 传感器测试能力提升 MEMS 传感器测试能力提升
19,991.00 9,991.00
项目 项目
二、8 吋芯片生产线二期项目 30,000.00 5年
三、特色功率模块及功率器件封
10,000.00 3年
装测试生产线项目
合 计 70,559.43 70,559.43
其中，8 吋芯片生产线二期项目实施主体为子公司士兰集昕公司、特色功率
模块及功率器件封装测试生产线项目实施主体为本公司孙公司集佳科技公司。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金不存在前次募集资金投资项目变更的
情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金项目
单位：人民币万元
实际投资金额与
承诺投资金 实际投资金
投资项目 募集后承诺投资 差异原因
额 额
金额的差额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传
30,559.43 30,209.52 -349.91 尚在建设中
感器扩产项目
募集资金利息收入扣
8 吋芯片生产线二期项
30,000.00 30,235.27 235.27 除银行手续费后的净
目
额投入项目
特色功率模块及功率器
10,000.00 9,792.86 -207.14 结余
件封装测试生产线项目
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金项目
单位：人民币万元
实际投资金额与
承诺投资金 实际投资金
投资项目 募集后承诺投资 差异原因
额 额
金额的差额
8 英寸集成电路芯片生
53,098.77 40,564.57 -12,534.20 尚在建设中
产线二期项目
募集资金利息收入扣
偿还银行贷款 56,100.00 56,500.00 400.00 除银行手续费后的净
额投入项目及一般账
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户划入 44.00 万元凑
整归还借款
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金项目
1. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
2018 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。
对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2. 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2018 年向特定对象发行募集资金投资项目不存在募集资金投资项目无法单
独核算效益的情况。
3. 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况
说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金项目
1. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
2021 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 4。
对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2. 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2021 年向特定对象发行募集资金投资项目中的偿还银行贷款项目系偿还上
市公司银行贷款，降低公司财务成本，增强公司的竞争力和盈利能力，并不直接
产生效益，因此无法单独核算经济效益。
3. 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况
说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况。
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七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
(一) 资产权属变更情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司向国家
集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可〔2021〕2533 号）核准。本公司通过发行股份方式向国家集成电路
产业投资基金股份有限公司（以下简称大基金）购买杭州集华投资有限公司（以
下简称集华投资公司）19.51%股权及士兰集昕公司 20.38%股权。
2021 年 8 月 18 日，集华投资公司股权变更事宜已完成变更登记，并取得杭
州高新技术产业开发区（滨江）市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
91330108MA27WE050H 的《营业执照》。本次变更后，本公司直接持有集华投资
公司 70.73%的股权。
2021 年 8 月 18 日，士兰集昕公司股权变更事宜已完成变更登记，并取得杭
州市钱塘区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91330101MA27W6YC2A 的
《营业执照》。本次变更后，本公司直接持有士兰集昕公司 26.67%的股权。
(二) 资产账面价值变化情况、生产经营情况
1. 集华投资公司
集华投资公司属于投资与资产管理行业。主要经营活动：实业投资、投资管
理、投资咨询（除证券、期货）。集华投资公司主要资产为持有的士兰集昕公司
股权投资，目前集华投资公司经营情况良好。
集华投资公司近三年资产账面价值变化情况如下：
单位：人民币万元
项 目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 84,338.22 84,625.31 84,119.18
负债总额 16.09 16.64 29.96
所有者权益 84,322.13 84,608.67 84,089.22
注：各期数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计
2. 士兰集昕公司
士兰集昕公司属于其他电子设备制造行业。主要经营活动：制造、销售：8
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英寸集成电路芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块；销售：8 英寸集成电路
芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块相关的原材料，机械设备及零配件、仪
器仪表；8 英寸集成电路芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块的技术开发、
技术转让；货物及技术进出口，目前士兰集昕公司经营情况良好。
士兰集昕公司近三年资产账面价值变化情况如下：
单位：人民币万元
项 目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 364,697.69 361,188.23 293,663.18
负债总额 155,401.52 150,812.80 137,862.08
所有者权益 209,296.17 210,375.43 155,801.10
注：各期数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计
(三) 效益贡献情况
集华投资公司 2020 年实现净利润-66,314,300.27 元，2021 年实现净利润
5,194,502.59 元，2022 年实现净利润-2,865,374.79 元，集华投资公司最近三
年实现的净利润主要为按照持股比例确认的士兰集昕公司投资收益；士兰集昕公
司 2020 年实现净利润-139,109,357.63 元，2021 年实现净利润 14,496,775.01
元，2022 年实现净利润-17,198,160.34 元。
(四) 盈利预测实现以及承诺事项的履行情况
本公司发行股份购买资产不涉及盈利预测，亦未进行业绩承诺。
八、闲置募集资金的使用
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金
1.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
经 2018 年 2 月 6 日本公司第六届董事会第十七次会议审议通过，同意本公
司使用部分闲置募集资金 14,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2019 年 1 月 2 日将该笔资金归还至
募集资金专户。
经 2019 年 1 月 7 日本公司第六届董事会第二十六次会议审议通过，同意本
公司使用部分闲置募集资金 14,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董
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事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2019 年 10 月 17 日将该笔资金归
还至募集资金专户。
经 2019 年 4 月 11 日本公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，同意本
公司使用部分闲置募集资金 10,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2020 年 3 月 26 日将该笔资金归
还至募集资金专户。
经 2019 年 10 月 23 日本公司第七届董事会第三次会议审议通过,同意本公司
使用部分闲置募集资金 12,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2020 年 7 月 27 日和 2020 年 10 月 16
日将该笔资金归还至募集资金账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
2. 2018 年向特定对象发行股票募集资金不存在用闲置募集资金购买理财产
品的情况。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金
2021 年向特定对象发行股票募集资金不存在用闲置募集资金暂时补充流动
资金或购买理财产品的情况。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
(一) 2018 年向特定对象发行募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金已累计投入募集资金投资项
目的金额为 70,237.65 万元，募集资金结余金额为 1,912.79 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费的净额 1,558.30 万元），占前次募集资金净
额的比例为 2.71%。前次募集资金投资项目部分尚处于建设阶段，尚未使用的前
次募集资金将继续用于前次募集资金投资项目。
(二) 2021 年向特定对象发行募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金已累计投入募集资金投资项
目的金额为 97,064.57 万元，募集资金结余金额为 12,930.64 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费的净额 796.44 万元），占前次募集资金净额
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的比例为 11.84%。前次募集资金投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的前次募
集资金将继续用于前次募集资金投资项目。
附件：1. 2018 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2. 2018 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
3. 2021 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
4. 2021 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
杭州士兰微电子股份有限公司
二〇二三年五月二十三日
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附件 1
2018 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：70,559.43 已累计使用募集资金总额：70,237.65
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：40,000.00
2018 年：15,208.82；2019 年：2,856.98；2020 年：26,302.99
变更用途的募集资金总额比例：56.69%
2021 年：23,868.59；2022 年：2,000.27
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
募集前承 实际投资金额与 态日期（或截
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 募集后承诺投资 止日项目完
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 金额
额 金额的差额 工程度）
年产能 8.9 亿只 年产能 8.9 亿只
1 MEMS 传感器扩产 MEMS 传感器扩 80,000.00 30,559.43 30,209.52 80,000.00 30,559.43 30,209.52 -349.91 2024 年 12 月
项目 产项目
8 吋芯片生产线二 8 吋芯片生产线
2 30,000.00 30,235.27 30,000.00 30,235.27 235.27 2024 年 12 月
期项目 二期项目
特色功率模块及 特色功率模块及
3 功率器件封装测 功率器件封装测 10,000.00 9,792.86 10,000.00 9,792.86 -207.14 2022 年 12 月
试生产线项目 试生产线项目
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附件 2
2018 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益
截止日 是否达到
序 项目累计产 承诺效益
项目名称 2020 年 2021 年 2022 年 累计实现效益 预计效益
号 能利用率
年产能 8.9 亿只 MEMS 预计达产后年均税后利
1 尚未达产 1,485.25 3,879.44 2,116.22 6,003.40
传感器扩产项目 润 9,849 万元
8 吋芯片生产线二期 预计达产后新增年利润
2 尚未达产 3,280.05 13,710.23 8,316.82 25,307.10
项目 总额 20,757.36 万元 [注]
特色功率模块及功率
预计正常生产年新增
3 器件封装测试生产线 80.83% 1,635.10 3,815.01 1,631.29 7,081.40
净利润 4,460 万元
项目
[注] 前次募集资金投资项目尚未完全达产，故累计实现效益未达到预计效益
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附件 3
2021 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：109,198.77 已累计使用募集资金总额：97,064.57
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：
2021 年：40,400.00
变更用途的募集资金总额比例：
2022 年：56,664.57
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
募集前承 实际投资金额与 态日期（或截
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 募集后承诺投资 止日项目完
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 金额
额 金额的差额 工程度）
8 英寸集成电 8 英寸集成电
1 路芯片生产线 路芯片生产线 53,098.77 53,098.77 40,564.57 53,098.77 53,098.77 40,564.57 -12,534.20 2024 年 12 月
二期项目 二期项目
2 偿还银行贷款 偿还银行贷款 56,100.00 56,100.00 56,500.00 56,100.00 56,100.00 56,500.00 400.00
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附件 4
2021 年向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益
截止日 是否达到
序 项目累计产 承诺效益
项目名称 2020 年 2021 年 2022 年 累计实现效益 预计效益
号 能利用率
8 英寸集成电路芯片 预计达产后新增年利
1 尚未达产 3,280.05 13,710.23 8,316.82 25,307.10 [注]
生产线二期项目 润总额 20,757.36 万元
[注] 前次募集资金投资项目尚未完全达产，故累计实现效益未达到预计效益
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