驰宏锌锗:驰宏锌锗关于续聘2023年度财务及内部控制审计机构的公告2023-10-27
证券代码:600497 证券简称:驰宏锌锗 公告编号:临 2023-033
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于续聘 2023 年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
云南驰宏锌锗股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 10 月 26 日召开第八
届董事会第六次会议,审议通过了《关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审
计机构的预案》,同意公司拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简
称“信永中和”)为公司 2023 年度财务和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司
股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
(1)事务所基本信息
事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2012 年 3 月 2 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
(2)承办本业务的分支机构基本信息
信永中和总所拟为公司承办2023年度财务和内部控制审计业务。
2.人员信息
首席合伙人 谭小青 合伙人数量 249 人
注册会计师 1495 人
上年末从业人员类别
及数量 从事过证券服务业务的注册会计师 660 人
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3.业务规模
信永中和2022年度业务收入为39.35亿元,其中,审计业务收入为29.34亿元,证
券业务收入为8.89亿元。
2022年度,信永中和上市公司年报审计项目366家,收费总额4.62亿元,涉及的
主要行业包括制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,交通运输、仓储和邮政业,
电力、热力、燃气及水生产和供应业,批发和零售业,金融业,水利、环境和公共设
施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为8家。
4.投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险累计赔偿限额和职业
风险基金之和超过2亿元,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视
网证券虚假陈述责任纠纷一案之外,信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉
讼中承担民事责任的情况。
5.独立性
信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
6.诚信记录
截止2023年6月30日,信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1
次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。32名从业人员近三年因执
业行为受到刑事处罚0人次、行政处罚6人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5
人次和纪律处分0人次。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事
处罚,无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,无受
到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
(二)项目成员信息
1.人员信息
拟签字项目合伙人:赵金义先生,1999年获得中国注册会计师资质,1999年开始
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从事上市公司审计,2019年开始在信永中和执业,2020年开始为本公司提供审计服务,
近三年签署和复核的上市公司超过2家。
拟担任质量复核合伙人:邵立新先生,1994年获得中国注册会计师资质,2000年
开始从事上市公司审计,2007年开始在信永中和执业,2021年开始为本公司提供审计
服务,近三年签署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师:魏思睿先生,2023年获得中国注册会计师资质,2020年开始
从事上市公司审计,2020年开始在信永中和执业,2023年开始为本公司提供审计服务,
近三年未签署上市公司的审计报告。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,
且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
3.受法律处罚或监管措施的具体情况
上述人员均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
(三)审计收费
公司2023年度财务和内部控制审计费用拟与公司2022年度审计费用(189万元)持
平。若资产规模发生重大变化,审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会的履职情况
2023年10月26日,经公司董事会审计与风险管理委员会2023年第三次会议审议通
过,鉴于信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格,具
备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够独立对上市公司财务和内部控制状况
进行审计,在开展公司过去四个会计年度审计工作期间,能够以专业的服务态度和丰
富的从业经验完成各项审计任务。同意续聘信永中和为公司2023年度财务及内部控制
审计机构,并同意提交公司董事会审议。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事发表独立意见:我们通过对信永中的执业资质、人员信息、业务规
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模、投资者保护能力及独立性和诚信记录等有关方面进行核查后,认为信永中和具备
为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2023年度财务审计及内部控制
审计工作要求。同时鉴于其已连续4年为公司提供财务和内部控制审计服务,在服务
过程中,能够恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,能高效的完成与公司约
定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性,我们同意续聘信永
中和担任公司2023年度的财务审计机构和内部控制审计机构。
(三)董事会的审议和表决情况
2023年10月26日,经公司第八届董事会第六次会议以10票同意、0票反对、0票弃
权审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》,同意
公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构,审计费用拟与公司2022
年审计费用(189万元)持平。若资产规模发生重大变化,审计费用可进行适当调整
但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东大会授权公司经理层根据会计师事务所的
实际工作情况最终确定其费用。
(四)监事会的审议和表决情况
2023年10月26日,经公司第八届监事会第四次会议以4票同意、0票反对、0票弃权
审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》,监事会
认为信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格,具备为
上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审
计的工作要求。同意公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构。
(五)生效日期
本事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2023年10月27日
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