证券代码：600621       证券简称：华鑫股份      公告编号：临 2023－050



                      上海华鑫股份有限公司
                          对外投资公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
 投资标的名称：华鑫证券（上海）资产管理有限公司 （暂定名，

最终名称以登记机关核准内容为准）
 投资金额：人民币 10 亿元
 相关风险提示：本次设立资管子公司事项尚需经相关监管机构和/
或主管部门批准/核准后方可具体实施


    一、对外投资概述
    （一）对外投资基本情况
    为把握资产管理行业的业务发展机遇，拓展公司资产管理业务发
展的深度和广度，建设较为领先的资产管理平台，主动创造新的业务
增长机会，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司
华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）拟出资人民币 10 亿
元设立全资资产管理子公司（以下简称“资管子公司”），从事证券资
产管理业务。资管子公司成立后将承接华鑫证券资产管理业务，以独
立法人形式开展资产管理业务。
    （二）董事会审议情况

    公司第十一届董事会第六次会议于 2023 年 11 月 24 日以通讯表

决方式召开。公司于 2023 年 11 月 21 日通过电子邮件形式向公司董
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事、监事、高级管理人员发出会议通知及会议材料。会议应到董事 7

人，实到董事 7 人。会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规

定。会议审议通过了《公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公

司设立资产管理子公司的议案》，同意华鑫证券出资 10 亿元设立全资

资产管理子公司。该议案尚需经相关监管机构和/或主管部门批准/

核准后方可具体实施。表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案已经公司董事会战略委员会审议通过。

    （三）本次设立资管子公司事项不构成关联交易，也不属于重大
资产重组。
    公司董事会授权华鑫证券董事会，并由华鑫证券董事会授权华鑫

证券管理层按照有关法律法规及监管规定，全权处理相关事宜，包括

但不限于签署相关协议及文件、向证券监管部门、工商管理部门等有

权机构办理申报、注册、登记等相关事宜。

    二、投资标的基本情况
    公司名称：华鑫证券（上海）资产管理有限公司（暂定名，最终
名称以登记机关核准内容为准）

    公司类型：有限责任公司
    注册资本：人民币 10 亿元
    出资方式：现金出资

    出资比例：公司全资子公司华鑫证券有限责任公司出资 100%
    经营范围：证券资产管理业务（最终以登记机关核准内容为准）。
    三、对外投资对公司的影响
    华鑫证券设立资管子公司符合监管政策导向、行业发展趋势和公


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司整体发展战略，有利于优化公司资产结构、合理配置资源，有利于
提高公司业务运行效率，加快业务转型，聚焦主动管理，提高客户财

富管理服务能力，提升市场竞争力。资管子公司成立后，将努力成为
一家国内特色资产管理机构，为投资者提供更多专业化、多样化、个
性化的投资服务，为公司贡献稳定、可持续的长期回报。

    四、对外投资的风险分析
    本次设立资管子公司事项尚需经相关监管机构和/或主管部门批
准/核准后方可具体实施。公司将坚持稳健的经营策略，采取有效的

风险管控措施，努力实现公司的可持续健康发展，积极为股东创造良
好的投资回报。


    特此公告


                                       上海华鑫股份有限公司
                                              董     事   会
                                           2023 年 11 月 27 日




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