北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股
东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023
年第一次 H 股类别股东大会的
法律意见书
二〇二三年六月
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北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、
2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股
东大会的法律意见书
致：海尔智家股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受海尔智家股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师现场参加公司 2022 年年度股东大会、2023
年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次
H 股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的有关事
宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修
订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《海尔智家股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海尔智家股份有限公司股东大
会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本法律
意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、扫描件等材料、口头证言均符合
真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件、扫描件等材料与原始材料一致。
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法律意见书
在本法律意见书中，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定发表意见。不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数
据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目
的。
为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规的有关规定及要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股
东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所律师对本法
律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
1. 2023 年 3 月 30 日，公司召开第十一届董事会第四次会议，审议通过了
《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股/D
股/H 股类别股东大会的议案》。
2. 2023 年 3 月 31 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次
A 股类别股东大会的通知》；2023 年 5 月 18 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）发布了《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东
大会增加临时提案的公告》。
3. 2023 年 3 月 31 日，公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台
（https://www.eqs-news.com）发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年
年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》；2023 年 5 月 17 日，
公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）刊登
了《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》；
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法律意见书
2023 年 6 月 5 日，公司在德国联邦公报及德国信息披露平台（https://www.eqs-
news.com）刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023
年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》。
4. 2023 年 3 月 31 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）
公布了《2022 年年度股东大会通告》《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》；
2023 年 5 月 17 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）发布
了《经修订 2022 年年度股东大会通告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 经本所律师核查，2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
会采取现场会议投票、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2023 年第一
次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及
非现场投票方式召开。
2. 经本所律师核查，2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会现场会
议于 2023 年 6 月 26 日 14:00 在青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心
召开，该现场会议由李华刚主持。
3. 经本所律师核查，本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投
票系统，通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东
大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会召开
的实际时间、地点、方式及会议审议的议案与公司以海外监管公告形式在德国信
息披露平台（https://www.eqs-news.com）发布的《海尔智家股份有限公司关于召
开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家
股份有限公司关于 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会增加
3
法律意见书
临时提案的通知》、在德国联邦公报及德国信息披露平台（ https://www.eqs-
news.com）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会、2023
年 第 一 次 D 股 类 别 股 东 大 会 的 邀 请 函 》、 在 香 港 联 合 交 易 所 网 站
（https://www.hkex.com.hk）公布的《2022 年年度股东大会通告》《2023 年第一
次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2022 年年度股东大会通告》、在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开 2022
年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限
公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 D 股
类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份有限
公司第十一届董事会第四次会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十一届
监事会第四次会议决议公告》同日披露的其他相关公告中所公告的时间、地点、
方式及提交会议审议的事项一致，符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关
规定。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
（一）出席本次股东大会人员
1. 2022 年年度股东大会
本所律师对 2022 年年度股东大会股权登记日的股东名册、现场出席 2022 年
年度股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及现
场出席 2022 年年度股东大会的自然人股东的股东账户信息、个人身份证明、授
权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司
2022 年 年 度 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 38 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
2,661,033,821 股，占公司有表决权股份总数的 28.53%。此外，现场出席公司 2022
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法律意见书
年年度股东大会的股东及股东代理人中，A 股股东及股东代理人共 31 名，代表
有表决权股份 2,660,683,251 股；D 股股东及股东代理人共 3 名，代表有表决权
股份 350,500 股；H 股股东及股东代理人共 4 名，代表有表决权股份 70 股。
上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的
代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委
托书、股票账户卡，并由公司验证了持股证明，符合《股东大会规则》以及《公
司章程》的有关规定。
根据上证所信息网络有限公司提供的 2022 年年度股东大会网络投票结果，
参与 2022 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 925 名，代表有表决权股份
1,465,985,680 股，占公司有表决权股份总数的 15.71%。
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2022 年年度股东大会的 D 股股东共 66 名，代表有表决权股份 175,964,322 股，
占公司有表决权股份总数的 1.89%。
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2022 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共 9 名，代表有表
决权股份 2,120,107,436 股，占公司有表决权股份总数的 22.73%。
综上，出席公司 2022 年年度股东大会的股东人数共计 1,031 人，代表有表
决权股份 6,422,740,689 股，占公司有表决权股份总数的 68.85%。
2. 2023 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对 2023 年第一次 A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、现场
出席 2023 年第一次 A 股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明
书或授权委托书，以及现场出席 2023 年第一次 A 股类别股东大会的自然人股东
的股东账户信息、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资
料进行了核查，确认现场出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股
东代理人共 30 名，代表有表决权股份 2,660,423,451 股，占公司 A 股有表决权股
份总数的 42.92%。
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法律意见书
根据上证所信息网络有限公司提供的 2023 年第一次 A 股类别股东大会网络
投票结果，参与 2023 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的股东共 925 名，代
表有表决权股份 1,465,985,680 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 23.65%。
综上，出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 955 人，
代表有表决权股份 4,126,409,131 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 66.56%。
3. 2023 年第一次 D 股类别股东大会
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2023 年第一次 D 股类别股东大会的 D 股股东共 66 名，代表有表决权股份
175,964,322 股，占公司 D 股有表决权股份总数的 64.93%。
4. 2023 年第一次 H 股类别股东大会
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2023 年第一次 H 股类别股东大会的 H 股股东及股东代表共 9
名，代表有表决权股份 2,122,075,173 股，占公司 H 股有表决权股份总数的 74.24%。
5. 经本所律师核查，除公司股东外，出席及列席本次股东大会现场会议的人
员还有公司董事、监事、部分高级管理人员以及本所律师。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均
符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议
股东符合资格。前述参与本次股东大会非现场会议（含网络会议）的股东资格，
由非现场会议（含网络会议）系统提供机构验证，参与本次股东大会的 D 股及 H
股股东资格由 Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以确
定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会非现场会议
（含网络会议）的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规
定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
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法律意见书
本次股东大会的召集人为公司董事会，本所认为，召集人资格符合相关法律、
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在现场会议表决之前宣布
了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2. 经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与公司以海外监管公告形式
在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）发布的《海尔智家股份有限公
司关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》
《海尔智家股份有限公司关于 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股
东 大 会 增 加 临 时 提 案 的 通 知 》、 在 德 国 联 邦 公 报 及 德 国 信 息 披 露 平 台
（https://www.eqs-news.com）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2022 年
年度股东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》、在香港联合交易所
网站（https://www.hkex.com.hk）公布的《2022 年年度股东大会通告》《2023 年第
一次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2022 年年度股东大会通告》、在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股
份有限公司关于 2022 年年度股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限
公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次
D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份
有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十
一届监事会第四次会议决议公告》及与《海尔智家股份有限公司第十一届董事会
第四次会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议决
议公告》同日披露的其他相关公告中所公告的内容相符。
3. 经本所律师核查，2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大
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法律意见书
会采取现场会议投票、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2023 年第一
次 D 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及
非现场投票方式召开。出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会会
议通知中列明的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》以及《公司
章程》的有关规定。
4. 经本所律师核查，本次股东大会推举了股东代表及监事代表与本所律师
共同负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
5. 本次会议审议的议案对中小投资者（指除单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独计票并披露，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
6. 参与网络投票的 A 股股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所
交易系统投票平台或互联网投票平台（https://vote.sseinfo.com）行使了投票权，
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的数据文件。
Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 向公司提供了 D 股和 H 股投票
的数据文件。
7. 会议主持人结合现场会议投票、非现场投票（含网络投票）的统计结果，
宣布了议案的表决情况，并根据表决情况宣布了议案的通过情况。
（二）2022 年年度股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,093,313,174 99.1917 28,753,596 0.6968 4,602,161 0.1115
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法律意见书
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
D股 168,769,333 95.9111 - 0.0000 7,194,989 4.0889
H股 2,079,018,262 98.0619 26,944,109 1.2709 14,145,065 0.6672
普通股合计 6,341,100,769 98.7289 55,697,705 0.8672 25,942,215 0.4039
2. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年年报及年度报告摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,076,489 99.7191 8,900 0.0002 11,583,542 0.2807
D股 168,769,333 95.9111 - 0.0000 7,194,989 4.0889
H股 2,105,961,081 99.3328 10 0.0000 14,145,065 0.6672
普通股合计 6,389,806,903 99.4873 8,910 0.0001 32,923,596 0.5126
3. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,076,489 99.7191 8,900 0.0002 11,583,542 0.2807
D股 168,768,833 95.9108 - 0.0000 7,195,489 4.0892
H股 2,105,961,081 99.3328 10 0.0000 14,145,065 0.6672
普通股合
6,389,806,403 99.4872 8,910 0.0001 32,924,096 0.5126
计
4. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
9
法律意见书
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,076,489 99.7191 8,900 0.0002 11,583,542 0.2807
D股 168,768,833 95.9108 - 0.0000 7,195,489 4.0892
H股 2,105,961,081 99.3328 10 0.0000 14,145,065 0.6672
普通股合计 6,389,806,403 99.4872 8,910 0.0001 32,924,096 0.5126
5. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年度内部控制审计报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,076,489 99.7191 8,900 0.0002 11,583,542 0.2807
D股 168,768,833 95.9108 - 0.0000 7,195,489 4.0892
H股 2,105,961,081 99.3328 10 0.0000 14,145,065 0.6672
普通股合计 6,389,806,403 99.4872 8,910 0.0001 32,924,096 0.5126
6. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,455,789 99.7283 10,700 0.0003 11,202,442 0.2715
D股 168,768,833 95.9108 - 0.0000 7,195,489 4.0892
H股 2,119,246,599 99.9594 10 0.0000 860,827 0.0406
其中，中小
3,169,436,821 99.3957 10,710 0.0003 19,258,758 0.6040
投资者
普通股合计 6,403,471,221 99.7000 10,710 0.0002 19,258,758 0.2999
7. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
10
法律意见书
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,061,706,251 98.4258 53,760,238 1.3028 11,202,442 0.2715
D股 168,333,087 95.6632 432,746 0.2459 7,198,489 4.0909
H股 1,947,408,873 91.8696 171,484,456 8.0898 860,827 0.0406
其中，中小
2,943,413,811 92.3177 225,677,440 7.0782 19,261,758 0.6041
投资者
普通股合计 6,177,448,211 96.1862 225,677,440 3.5139 19,261,758 0.2999
8. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,113,557,589 99.6823 1,908,900 0.0463 11,202,442 0.2715
D股 168,332,587 95.6629 432,746 0.2459 7,198,989 4.0912
H股 2,080,824,843 98.1634 38,069,766 1.7960 860,827 0.0406
其中，中小
3,128,680,619 98.1284 40,411,412 1.2675 19,262,258 0.6041
投资者
普通股合计 6,362,715,019 99.0708 40,411,412 0.6292 19,262,258 0.2999
9. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于与海尔集团公司、海尔集团财务
有限公司续签<金融服务框架协议>暨预计关联交易额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,209,970,054 81.2426 268,154,729 18.0051 11,204,942 0.7523
D股 60,945,624 51.7237 49,684,515 42.1666 7,198,989 6.1097
11
法律意见书
H股 474,173,027 29.9816 1,106,195,102 69.9439 1,178,027 0.0745
其中，中小
1,745,088,705 54.7272 1,424,034,346 44.6587 19,581,958 0.6141
投资者
普通股合计 1,745,088,705 54.7272 1,424,034,346 44.6587 19,581,958 0.6141
10. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于 2023 年度公司及子公司预计担
保额的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,383,789 99.7265 80,200 0.0019 11,204,942 0.2715
D股 168,765,333 95.9088 - 0.0000 7,198,989 4.0912
H股 2,119,245,319 99.9594 10 0.0000 860,827 0.0406
其中，中小
3,169,360,041 99.3933 80,210 0.0025 19,264,758 0.6042
投资者
普通股合计 6,403,394,441 99.6988 80,210 0.0012 19,264,758 0.2999
11. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,115,438,589 99.7279 25,400 0.0006 11,204,942 0.2715
D股 168,764,133 95.9082 - 0.0000 7,200,189 4.0918
H股 2,119,245,319 99.9594 10 0.0000 860,827 0.0406
其中，中小
3,169,413,641 99.3950 25,410 0.0008 19,265,958 0.6042
投资者
普通股合计 6,403,448,041 99.6996 25,410 0.0004 19,265,958 0.3000
12. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于为公司董事、监事及高级管理人
员购买责任险的议案》
12
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,085,853,393 99.0109 29,160,696 0.7066 11,654,842 0.2824
D股 168,713,068 95.8791 43,300 0.0246 7,207,954 4.0963
H股 2,075,987,110 97.9190 29,424,215 1.3879 14,696,111 0.6932
其中，中小
3,096,519,171 97.1089 58,628,211 1.8386 33,558,907 1.0524
股东
普通股合计 6,330,553,571 98.5647 58,628,211 0.9128 33,558,907 0.5225
13. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 A 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,071,233,280 98.6566 44,229,709 1.0718 11,205,942 0.2715
D股 168,712,568 95.8788 52,765 0.0300 7,198,989 4.0912
H股 2,029,230,057 95.7135 90,016,552 4.2458 860,827 0.0406
普通股合计 6,269,175,905 97.6090 134,299,026 2.0910 19,265,758 0.3000
14. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 H 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,071,233,280 98.6566 44,229,709 1.0718 11,205,942 0.2715
D股 168,712,568 95.8788 52,765 0.0300 7,198,989 4.0912
13
法律意见书
H股 2,029,230,057 95.7135 90,016,552 4.2458 860,827 0.0406
普通股合计 6,269,175,905 97.6090 134,299,026 2.0910 19,265,758 0.3000
15. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 D 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,070,933,280 98.6494 44,229,709 1.0718 11,505,942 0.2788
D股 166,894,955 94.8459 1,870,878 1.0632 7,198,489 4.0909
H股 2,029,230,057 95.7135 90,016,552 4.2458 860,827 0.0406
普通股合计 6,267,058,292 97.5761 136,117,139 2.1193 19,565,258 0.3046
16. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般
性授权以决定回购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,108,633,748 99.5630 4,916,302 0.1191 13,118,881 0.3179
D股 166,825,140 94.8062 1,941,943 1.1036 7,197,239 4.0902
H股 2,117,889,999 99.8954 973,210 0.0459 1,244,227 0.0587
其中，中小
3,159,314,487 99.0783 7,831,455 0.2456 21,560,347 0.6761
投资者
普通股合计 6,393,348,887 99.5424 7,831,455 0.1219 21,560,347 0.3357
17. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般
性授权以决定回购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
14
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,108,634,748 99.5630 4,916,302 0.1191 13,117,881 0.3179
D股 168,766,583 95.9095 - 0.0000 7,197,739 4.0905
H股 2,117,889,999 99.8954 973,210 0.0459 1,244,227 0.0587
其中，中小
3,161,256,930 99.1392 5,889,512 0.1847 21,559,847 0.6761
投资者
普通股合计 6,395,291,330 99.5726 5,889,512 0.0917 21,559,847 0.3357
18. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度 A 股核心员工持股计划
（草案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,973,797,367 96.2955 118,230,394 2.8650 34,641,170 0.8394
D股 161,688,541 91.8871 7,066,027 4.0156 7,209,754 4.0973
H股 1,862,104,233 87.8307 256,590,050 12.1027 1,411,873 0.0666
其中，中小
2,763,555,741 86.6670 381,886,471 11.9762 43,262,797 1.3568
投资者
普通股合计 5,997,590,141 93.3806 381,886,471 5.9459 43,262,797 0.6736
19. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度 H 股核心员工持股计划
（草案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,973,497,367 96.2883 118,230,394 2.8650 34,941,170 0.8467
D股 161,646,541 91.8632 7,108,027 4.0395 7,209,754 4.0973
H股 1,862,004,233 87.8301 256,590,050 12.1033 1,411,873 0.0666
其中，中小 2,763,113,741 86.6559 381,928,471 11.9779 43,562,797 1.3662
15
法律意见书
投资者
普通股合计 5,997,148,141 93.3751 381,928,471 5.9466 43,562,797 0.6783
其中，议案 13-19 为 2022 年年度股东大会特别决议事项，均已经出席 2022
年年度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过；议案
9 涉关联股东回避表决，海尔集团公司、海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创
业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International
Co., Limited、HCH (HK) INVESTMENT MANAGEMENT CO., LIMITED 均已回
避表决。
（三）2023 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性
授权以决定回购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,108,373,948 99.5629 4,916,302 0.1191 13,118,881 0.3179
D股 166,824,140 94.8057 1,946,443 1.1062 7,193,739 4.0882
H股 2,119,891,599 99.8971 973,210 0.0459 1,210,364 0.0570
2. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性
授权以决定回购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,108,374,948 99.5630 4,916,302 0.1191 13,117,881 0.3179
D股 168,765,583 95.9090 4,500 0.0026 7,194,239 4.0885
H股 2,119,891,599 99.8971 973,210 0.0459 1,210,364 0.0570
16
法律意见书
上述全部议案为 2023 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会特别决议事
项，均已经出席 2023 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结
果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
17
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司 2022 年年度股东
大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 D 股类别股东大会、
2023 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 唐周俊
经办律师：
李科峰
2023 年 6 月 26 日
