证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-070
中泰证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 4 日召开第二
届董事会第七十三次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了修订《公司
章程》以及股东大会议事规则等事项。根据《上市公司独立董事管理办法》、相
关监管要求，结合经营管理实际，公司对《公司章程》及其附件《公司股东大会
议事规则》进行了修订，具体修订内容详见本公告附件。
本次修订《公司章程》及相关附件尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
中泰证券股份有限公司董事会
2023 年 12 月 4 日
1
附件 1：
《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十一条 公司廉洁从业管理
目标：通过建立健全廉洁从业管理
第十一条 公司建立廉洁 机制，推进廉洁文化建设，形成廉
从业管理机制，督促员工严格 洁风险防控长效机制，为公司高质
根据《证券经
遵守有关法律法规、监管规定 量发展提供有力保障。
营机构及其工
和自律准则，遵守社会公德、 公司廉洁从业总体要求：公司
作人员廉洁从
1 商业道德、职业道德和行为规 及公司工作人员在开展证券业务及
业实施细则》，
范，公平竞争，合规经营，忠 相关活动中，严格遵守有关法律法
结合公司实际
实勤勉，诚实守信，不向他人 规、监管规定和自律准则，遵守社
修订。
输送不正当利益或者谋取不 会公德、商业道德、职业道德和行
正当利益。 为规范，公平竞争，合规经营，忠
实勤勉，诚实守信，不向他人输送
不正当利益或者谋取不正当利益。
根据《中华人
民共和国工会
第十四条 公司依照《中华人民
第十四条 公司职工依照 法》《国有企
共和国工会法》支持工会开展工会
2 《中华人民共和国工会法》组 业公司章程制
活动，保障职工依法行使民主管理
织工会，开展工会活动。 定管理办法》，
的权利。
结合公司实际
修订。
第十五条 公司的经营宗
第十五条 公司的经营宗旨：遵
旨：遵守国家法律法规、行业
守国家法律法规、行业自律规则及
自律规则及各项金融政策，践
各项金融政策，践行“合规、诚信、
行“合规、诚信、专业、稳健”
专业、稳健”的证券行业文化理念，
的证券行业文化理念，坚持
坚持“合规风控至上、客户利益至
“合规风控至上、客户利益至 结合公司实际
3 上、人才价值至上、创新发展至上”，
上、人才价值至上、创新发展 修订。
建设忠诚、合规、创新、美美与共
至上”，服务资本市场，为股
的一流证券公司，为股东、客户、
东、客户、员工和社会创造价
员工和社会创造价值，保护投资者
值，保护投资者合法权益，积
合法权益，积极履行社会责任，服
极履行社会责任，促进经济高
务实体经济高质量发展。
质量发展。
2
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十六条 经依法登记，
公司的经营范围为：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券
投资活动有关的财务顾问；
第十六条 经依法登记，公司的
（四）证券承销与保荐； 根据中国证监
经营范围为：证券业务；证券投资
（五）证券自营； 会《关于核准
基金托管。（依法须经批准的项目，
（六）融资融券； 中泰证券股份
经相关部门批准后方可开展经营活
（七）证券投资基金代 有限公司上市
动，具体经营项目以相关部门批准
销； 证券做市交易
文件或许可证件为准）
4 （八）代销金融产品； 业务资格的批
公司不得超出经批准及核准的
（九）股票期权做市； 复》及市场监
经营范围经营其他业务。
（十）证券投资基金托 督管理机构关
公司变更业务范围，依法须履
管。 于经营范围表
行审批手续的，应履行相应审批程
公司不得超出经批准及 述的要求修
序，依照法定程序修改本章程，并
核准的经营范围经营其他业 订。
在公司登记机关办理变更登记。
务。
公司变更业务范围，依法
须履行审批手续的，应履行相
应审批程序，依照法定程序修
改本章程，并在公司登记机关
办理变更登记。
第二十四条 公司或公司 第二十四条 除依照相关规定
的子公司不以赠与、垫资、担 为客户提供融资融券外，公司或公 根据监管规则
5 保、补偿或贷款等形式，对购 司的子公司不以赠与、垫资、担保、 及公司经营管
买或者拟购买公司股份者提 补偿或贷款等形式，对购买或者拟 理需要修订。
供任何资助。 购买公司股份者提供任何资助。
第三十九条 公司党委发
第三十九条 公司党委发挥领
挥领导作用，按照“把方向、
导作用，按照“把方向、管大局、
管大局、促落实”的总要求，
保落实”的总要求，坚持党建工作 根据《中国共
坚持党建工作与业务工作同
6 与业务工作同谋划、同部署、同推 产党章程》修
谋划、同部署、同推进、同考
进、同考核，依照规定讨论和决定 订。
核，依照规定讨论和决定公司
公司重大事项。主要职责是：
重大事项。主要职责是：
......
......
3
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第四十一条 公司建立党
委议事决策机制，明确公司党 第四十一条 公司建立党委议
委决策和参与重大问题决策 事决策机制，明确公司党委决策和
事项的范围和程序。公司党委 参与重大问题决策事项的范围和程
研究讨论是董事会、经理层决 序。公司党委研究讨论是董事会决
策重大问题的前置程序，公司 策重大问题的前置程序，公司重大
重大经营管理事项必须经公 经营管理事项必须经公司党委会
依据上级有关
7 司党委会（常委会）研究讨论 （常委会）研究讨论后，再由董事
文件修订。
后，再由董事会或经理层作出 会作出决定。
决定。 公司党委议事决策应当坚持集
公司党委议事决策应当 体领导、民主集中、个别酝酿、会
坚持集体领导、民主集中、个 议决定，重大事项应当充分协商，
别酝酿、会议决定，重大事项 实行科学决策、民主决策、依法决
应当充分协商，实行科学决 策。
策、民主决策、依法决策。
第五十六条 除依照相关
第五十六条 除依照相关规定
规定为客户提供融资融券外，
为客户提供融资融券外，公司不得
公司不得为股东、实际控制人
为股东或者股东的关联人提供融资
及其关联方提供融资或者担
或者担保。监管另有规定的从其规 根据《证券法》
保。公司下列对外担保行为，
定。公司下列对外担保行为，须经 《证券公司参
须经董事会审议通过后由股
董事会审议通过后由股东大会审议 与股票质押式
东大会审议通过：
8 通过： 回购交易风险
（一）单笔担保额超过公
（一）单笔担保额超过公司最 管理指引》等
司最近一期经审计净资产
近一期经审计净资产 10%的担保； 规定，结合公
10%的担保；
...... 司实际修订。
......
（七）根据相关法律法规的规
（七）根据相关法律法规
定，应由股东大会审议的其他重大
的规定，应由股东大会审议的
对外担保事项。
其他重大对外担保事项。
第一百条 公司股东大会 第一百条 公司股东大会同时
同时选举 2 名及以上董事（包 选举 2 名以上非独立董事或监事
括独立董事）或监事时，可以 时，可以实行累积投票制。公司股
根据《上市公
实行累积投票制度。当公司单 东大会同时选举 2 名以上独立董事
司独立董事管
一股东及其一致行动人拥有 时，应当实行累积投票制。当公司
9 理办法》，结
权益的股份比例在 30%以上 单一股东及其一致行动人拥有权益
合公司实际修
时，董事（包括独立董事）、 的股份比例在 30%以上时，选举非
订。
监事选举应当实行累积投票 独立董事、监事应当实行累积投票
制。 制。
...... ......
4
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第一百一十七条 董事连
第一百一十七条 董事连续两
续两次未能亲自出席，也不委
次未能亲自出席，也不委托其他董
托其他董事出席董事会会议，
事出席董事会会议，视为不能履行
视为不能履行职责，董事会应
职责，董事会应当建议股东大会或
当建议股东大会或职工代表 根据《上市公
职工代表大会予以撤换。独立董事
大会予以撤换。独立董事连续 司独立董事管
连续两次未能亲自出席董事会会
10 三次未能亲自出席董事会会 理办法》，结
议，也不委托其他独立董事代为出
议，视为不能履行职责，董事 合公司实际修
席的，董事会应当在该事实发生之
会应当提请股东大会予以撤 订。
日起三十日内提议召开股东大会解
换。
除该独立董事职务。
亲自出席，包括现场、视
亲自出席，包括现场、视频、
频、电话会议或通讯表决等方
电话会议或通讯表决等方式出席。
式出席。
第一百二十五条 独立董 第一百二十五条 独立董事是
根据《上市公
事是指不在公司担任除董事 指不在公司担任除董事外的其他职
司独立董事管
外的其他职务，并与公司及其 务，并与公司及其主要股东、实际
11 理办法》，结
主要股东不存在可能妨碍其 控制人不存在直接或者间接利害关
合公司实际修
进行独立客观判断的关系的 系，或者其他可能影响其进行独立
订。
董事。 客观判断关系的董事。
第一百二十六条 独立董事任
第一百二十六条 独立董
职必须具备以下条件：
事任职必须具备以下条件：
（一）根据法律、行政法规和
（一）正直诚实，品行良
其他有关规定，具备担任公司董事
好；
的资格；
（二）熟悉证券法律、行
（二）符合法律、行政法规和
政法规、规章及规则，具有履
其他有关规定的独立性要求； 根据《上市公
行职责所需的经营管理能力；
（三）具备上市公司运作的基 司独立董事管
（三）有足够的时间和精
12 本知识，熟悉相关法律法规和规则； 理办法》，结
力有效地履行职责；
（四）具有五年以上履行独立 合公司实际修
（四）具备法律、行政法
董事职责所必需的法律、会计或者 订。
规、中国证监会、证券交易所
经济等工作经验；
及《公司章程》规定的任职条
（五）具有良好的个人品德，
件及独立性要求；
不存在重大失信等不良记录；
（五）法律、行政法规和
（六）法律、行政法规、中国
中国证监会、证券交易所规定
证监会规定、证券交易所业务规则
的其他条件。
和本章程规定的其他条件。
5
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第一百二十七条 独立董
事对公司及全体股东负有诚
第一百二十七条 独立董事对
信与勤勉义务。
公司及全体股东负有忠实与勤勉义
独立董事应当独立履行
务。
职责，不受公司主要股东、实
独立董事应当独立履行职责，
际控制人、其他与公司存在利
不受公司及其主要股东、实际控制
害关系的单位或个人的影响，
人等单位或个人的影响。
公司应当保障独立董事依法
独立董事应当按照法律、行政 根据《上市公
履职。
法规、中国证监会规定、证券交易 司独立董事管
独立董事应当依法履行
13 所业务规则和本章程的规定，认真 理办法》，结
董事义务，充分了解公司经营
履行职责，在董事会中发挥参与决 合公司实际修
运作情况和董事会议题内容，
策、监督制衡、专业咨询作用，维 订。
维护公司整体利益和全体股
护公司整体利益，保护中小股东合
东的利益，尤其关注中小股东
法权益。
的合法权益不受损害。
公司股东间或者董事间发生冲
公司股东间或者董事间
突、对公司经营管理造成重大影响
发生冲突、对公司经营管理造
的，独立董事应当主动履行职责，
成重大影响的，独立董事应当
维护公司整体利益。
主动履行职责，维护公司整体
利益。
第一百三十条 独立董事
不得与公司存在关联关系、利
益冲突或者存在其他可能妨
碍独立客观判断的情形。下列
第一百三十条 独立董事不得
人员不得担任独立董事：
与公司存在关联关系、利益冲突或
（一）在公司或者其附属
者存在其他可能妨碍独立客观判断
企业任职的人员及其直系亲 根据《证券基
的情形。
属、主要社会关系； 金经营机构董
有《证券基金经营机构董事、
（二）直接或间接持有公 事、监事、高
监事、高级管理人员及从业人员监
司已发行股份 1%以上或者是 级管理人员及
督管理办法》《上市公司独立董事
公司前 10 名股东中的自然人 从业人员监督
14 管理办法》等法律、行政法规和其
股东及其直系亲属； 《上
管理办法》
他规定要求的不得担任独立董事情
（三）在直接或间接持有 市公司独立董
形的人员，不得担任公司独立董事。
公司已发行股份 5%以上的股 事管理办法》，
独立董事应当每年对独立性情
东单位或者在公司前 5 名股 结合公司实际
况进行自查，并将自查情况提交董
东单位任职的人员及其直系 修订。
事会。公司董事会应当每年对在任
亲属；
独立董事独立性情况进行评估并出
（四）最近一年内曾经具
具专项意见，与年度报告同时披露。
有前三项所列举情形的人员；
（五）为公司或者其附属
企业提供财务、法律、咨询等
服务的人员；
6
序号 原条款 修订后条款 修订依据
（六）中国证监会、证券
交易所认定不适宜担任公司
独立董事的其他人员；
（七）法律、行政法规、
部门规章以及中国证监会、证
券交易所和《公司章程》规定
的其他人员。
独立董事在任职期间出
现上述情况的，公司应及时解
聘，并向公司住所地中国证监
会派出机构报告。
第一百三十七条 董事会 第一百三十七条 董事会行使
根据《证券经
行使下列职权： 下列职权： 营机构及其工
...... ......
作人员廉洁从
15 (十六)决定公司廉洁从业 (十六)制定公司廉洁从业管理
业实施细则》，
管理目标，对廉洁从业管理的 目标和总体要求，对廉洁从业管理
结合公司实际
有效性承担责任； 的有效性承担责任；
修订。
...... ......
第一百五十九条 风险管 第一百五十九条 风险管理委
理委员会的主要职责如下： 员会的主要职责如下：
（一）对合规管理和风险 （一）对合规管理和风险管理
管理的总体目标、基本政策进 的总体目标、基本政策进行审议并
行审议并提出意见； 提出意见；
（二）对合规管理和风险 （二）对合规管理和风险管理
管理的机构设置及其职责进 的机构设置及其职责进行审议并提
根据《证券公
行审议并提出意见； 出意见；
司治理准则》，
16 （三）对需董事会审议的 （三）对需董事会审议的重大
结合公司实际
合规报告和风险评估报告进 决策的风险和重大风险的解决方案
修订。
行审议并提出意见；对公司经 进行评估并提出意见；
营风险的监管制度进行研究 （四）对需董事会审议的合规
并提出建议； 报告和风险评估报告进行审议并提
（四）推进公司依法治企 出意见；对公司经营风险的监管制
进程； 度进行研究并提出建议；
（五）董事会授予的其他 （五）推进公司依法治企进程；
职责。 （六）董事会授予的其他职责。
7
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第一百六十条 审计委员会的
主要职责如下：
（一）审核公司财务信息及其
第一百六十条 审计委员
披露；
会的主要职责如下：
（二）监督及评估外部审计机
（一）监督及评估外部审
构工作，提议聘请或者更换外部审
计机构工作；
计机构；
（二）审阅公司的财务报
（三）监督及评估内部审计工
告并对其发表意见； 根据《上市公
作，负责内部审计与外部审计的协
（三）监督及评估内部审 司治理准则》
调；
计工作； 《上市公司独
17 （四）监督及评估公司的内部
（四）监督及评估公司的 立董事管理办
控制；
内部控制； 法》，结合公
（五）就聘任或者解聘公司财
（五）协调管理层、内部 司实际修订。
务总监向董事会提出建议；
审计部门及相关部门与外部
（六）就公司因会计准则变更
审计机构的沟通；
以外的原因作出会计政策、会计估
（六）公司董事会授权的
计变更或者重大会计差错更正向董
其他事宜及相关法律法规中
事会提出建议；
涉及的其他事项。
（七）公司董事会授权的其他
事宜及相关法律法规中涉及的其他
事项。
第一百七十五条 高级管
第一百七十五条 高级管理人 根据《上海证
理人员可以在任期届满以前
员可以在任期届满以前提出辞职。 券交易所上市
提出辞职。
有关高级管理人员辞职的具体 公司自律监管
有关高级管理人员辞职
18 程序和办法由其与公司之间的相关 指引第 1 号—
的具体程序和办法由其与公
合同规定，法律法规、证券交易所 —规范运作》，
司之间的相关合同规定，法律
相关规定、本章程或另有其他约定 结合公司实际
法规、本章程或另有其他约定
的除外。 修订。
的除外。
第一百九十八条 监事辞 第一百九十八条 监事辞职应
职应当提交书面辞职报告。 当提交书面辞职报告。监事的辞职
监事任期届满未及时改 自辞职报告送达监事会时生效。
根据《上海证
选、监事在任期内辞职导致监 监事任期届满未及时改选、监
券交易所上市
事会成员低于法定人数的、职 事在任期内辞职导致监事会成员低
公司自律监管
工代表监事辞职导致职工代 于法定人数的、职工代表监事辞职
19 指引第 1 号—
表监事人数少于监事会成员 导致职工代表监事人数少于监事会
—规范运作》，
的 1/3 的，在改选出的监事就 成员的 1/3 的，在改选出的监事就
结合公司实际
任或下任监事填补因其辞职 任或下任监事填补因其辞职产生的
修订。
产生的空缺前，原监事仍应当 空缺前，原监事仍应当依照法律、
依照法律、行政法规和本章程 行政法规和本章程的规定，履行监
的规定，履行监事职务。 事职务。
8
附件 2：
《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
序号 原条款 修订后条款 修订原因
第四十一条 公司股东大
第四十一条 公司股东大
会同时选举 2 名以上非独立
会同时选举 2 名及以上董事
董事或监事时，可以实行累积
（包括独立董事）或监事时，
投票制。公司股东大会同时选
可以实行累积投票制度。当公
举 2 名以上独立董事时，应当 根据《上市公司独立
司单一股东及其一致行动人
1 实行累积投票制。当公司单一 董事管理办法》，结
拥有权益的股份比例在 30%
股东及其一致行动人拥有权 合公司实际修订。
以上时，董事（包括独立董
益的股份比例在 30%以上时，
事）、监事选举应当实行累积
选举非独立董事、监事应当实
投票制。
行累积投票制。
......
......
9