中信建投证券股份有限公司
                  关于株洲冶炼集团股份有限公司
    内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见


    株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟以支付现
金的方式向湖南水口山有色金属集团有限公司（以下简称“水口山集团”）购买
其持有的五矿铜业（湖南）有限公司（以下简称“五矿铜业”）100.00%股权
（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。本次交易完成后，五矿铜业将成为上市
公司的全资子公司。

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾
问”）作为本次交易的独立财务顾问，对株冶集团内幕信息知情人登记制度的
制定和执行情况进行了核查，具体如下：

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况

    2010年3月23日，上市公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了
《株洲冶炼集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。

    2022年9月14日，上市公司召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了
《株洲冶炼集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。

    上市公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时，采取了必要且充
分的保密措施，参与项目商议的人员仅限于本公司少数核心管理层，限定了相
关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。

    上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信
息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。上市公司对本次交易涉及的内幕
信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行
了上报。

    此外，上市公司还制作了《交易进程备忘录》，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和
人员，并向上海证券交易所进行了登记备案。




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    二、独立财务顾问核查意见

    经核查，独立财务顾问认为：

    1、上市公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司
监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规
制定了《内幕信息知情人管理制度》，符合相关法律法规的规定。

    2、上市公司在本次交易中按照《内幕信息知情人管理制度》执行了内幕信
息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于株洲冶炼集团股份有限公
司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




     财务顾问主办人签名：

                              贺瑶       方纯江       董克念




                                             中信建投证券股份有限公司



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