北京市嘉源律师事务所
关于陕西建设机械股份有限公司
2022年度股东大会的
法律意见书
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中国 北京
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致：陕西建设机械股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于陕西建设机械股份有限公司
2022年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2023)-04-326
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西建设机械股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行
政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《陕西建设机械
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师
对公司2022年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具
本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司
提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述
审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本
法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、
副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原
件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发
表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
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建设机械2022年度股东大会 嘉源法律意见书
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、2023年4月13日，公司第七届董事会第二十二次会议决定召开本次股东大
会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、2023年4月15日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《
证券时报》及上海证券交易所网站（www.see.com.cn）公告了《陕西建设机械股
份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事
项、会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项。
3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会现场会议于2023年5月10日14:00在公司一楼会议室举行，现场会议由董事长杨
宏军先生主持。本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票
系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东可以登陆交易系统投票平台进行
投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网
络投票的时间为2023年5月10日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；股
东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2023年5月10日9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规及《公司章程》的规定。
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建设机械2022年度股东大会 嘉源法律意见书
二、出席本次股东大会会议人员资格及召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件，以及上海证券信息有限公司提供的统计结果，出席现场会议的股东、股东
代理人以及通过网络投票的股东共计68名，代表股份574,785,849股，占公司有表
决权股份总数的45.73%（截至股权登记日，公司股份总数为1,257,043,925股）。
2、出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人均持有相关股东资格证
明，股东代理人同时持有书面授权委托书。通过网络投票系统进行表决的股东，
其资格由上海证券信息有限公司进行认证。
3、本次股东大会的召集人为董事会。
4、公司董事、监事、董事会秘书及见证律师出席了本次股东大会，公司部
分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格以及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票
和网络投票相结合的方式进行了表决。关联方回避了对关联议案的表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明
的事项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大
会现场会议的表决票进行了清点和统计。
3、网络投票结束后，上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次股东
大会网络投票的表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4、本次股东大会审议了如下议案：
议案一：《公司2022年度董事会工作报告》
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建设机械2022年度股东大会 嘉源法律意见书
同意票574,685,319股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.98%；反对票
18,500股；弃权票82,030股。
议案二：《公司2022年度监事会工作报告》
同意票 574,685,319 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.98%；反对
票 18,500 股；弃权票 82,030 股。
议案三：《公司2022年度财务决算报告》
同意票574,685,319股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.98%；反对票
18,500股；弃权票82,030股。
议案四：《公司2022年年度报告及摘要》
同意票 574,685,319 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.98%；反对
票 18,500 股；弃权票 82,030 股。
议案五：《2022 年度募集资金存放与实际使用专项报告》
同意票 574,685,319 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.98%；反对
票 18,500 股；弃权票 82,030 股。
议案六：《2022 年度独立董事述职报告》
同意票 574,685,319 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.98%；反对
票 18,500 股；弃权票 82,030 股。
议案七：《公司 2022 年度利润分配预案》
同意票 574,737,349 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.99%；反对
票 48,500 股；弃权票 0 股。
议案八：《关于公司 2022 年度日常关联交易事项及预计 2023 年度日常关联
交易事项的议案》
同意票 151,195,466 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.04%；反对
票 1,460,560 股；弃权票 0 股。
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建设机械2022年度股东大会 嘉源法律意见书
审议上述议案时，公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司、公司股
东陕西建设机械（集团）有限责任公司进行了回避，其持有的股份未计入有表决
权股份总数。
议案九：《关于聘请财务审计机构和内部控制审计机构的议案》
同意票 574,685,319 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.98%；反对
票 18,500 股；弃权票 82,030 股。
议案十：《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西开源融资租赁有限
责任公司申请年度融资租赁额度的议案》
同意票 152,637,526 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.99%；反对
票 18,500 股；弃权票 0 股。
审议上述议案时，公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司、公司股
东陕西建设机械（集团）有限责任公司进行了回避，其持有的股份未计入有表决
权股份总数。
议案十一：《关于公司股东推荐董事候选人的议案》
11.01：《选举杨娟女士为公司第七届董事会董事》
同意票 571,593,680 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.44%，超过
出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一，获得当选。
11.02：《选举惠鹏先生为公司第七届董事会董事》
同意票 571,593,680 股，占出席本次大会有表决权股份总数的 99.44%，超过
出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一，获得当选。
上述议案一至议案十均为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（股东代
理人）所持有效表决权过半数通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东
大会审议的前述议案均获通过。议案十一采用累积投票制，杨娟女士、惠鹏先生
获得的同意票数超过出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一，当选为公
司第七届董事会董事。
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建设机械2022年度股东大会 嘉源法律意见书
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席
会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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