证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-032
招商证券股份有限公司
2022 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 40
其中：A 股股东人数 39
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,912,935,544
其中：A 股股东持有股份总数 5,104,568,502
H 股股东持有股份总数 808,367,042
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 67.991920
1
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 58.696634
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.295286
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、 公司在任监事 8 人，出席 8 人；
3、 公司副总裁（财务负责人，代行董事会秘书职责）刘杰出席会议，公司全体
高级管理人员列席会议。
此外，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等
中介机构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
2
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,453,042 99.997738 53,800 0.001054 61,660 0.001208
H股 807,847,302 99.935705 222,440 0.027517 297,300 0.036778
普通股合计： 5,912,300,344 99.989257 276,240 0.004672 358,960 0.006071
2、 议案名称：关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,453,042 99.997738 53,800 0.001054 61,660 0.001208
H股 807,847,302 99.935705 222,440 0.027517 297,300 0.036778
普通股合计： 5,912,300,344 99.989257 276,240 0.004672 358,960 0.006071
3、 议案名称：公司独立董事 2022 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,453,042 99.997738 53,800 0.001054 61,660 0.001208
H股 807,847,302 99.935705 222,440 0.027517 297,300 0.036778
普通股合计： 5,912,300,344 99.989257 276,240 0.004672 358,960 0.006071
3
4、 议案名称：关于公司 2022 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,189,322 99.992572 317,520 0.006220 61,660 0.001208
H股 807,847,302 99.935705 222,440 0.027517 297,300 0.036778
普通股合计： 5,912,036,624 99.984797 539,960 0.009132 358,960 0.006071
5、 议案名称：关于公司 2022 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,453,042 99.997738 53,800 0.001054 61,660 0.001208
H股 807,847,302 99.935705 222,440 0.027517 297,300 0.036778
普通股合计： 5,912,300,344 99.989257 276,240 0.004672 358,960 0.006071
6、 议案名称：关于公司 2022 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
4
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,832,289,441 94.665973 272,277,161 5.333990 1,900 0.000037
H股 808,367,042 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,640,656,483 95.395197 272,277,161 4.604771 1,900 0.000032
7、 议案名称：关于公司 2023 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,512,802 99.998909 53,800 0.001054 1,900 0.000037
H股 808,367,042 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,912,879,844 99.999058 53,800 0.000910 1,900 0.000032
8、 议案名称：关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,512,802 99.998909 53,800 0.001054 1,900 0.000037
H股 808,367,042 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,912,879,844 99.999058 53,800 0.000910 1,900 0.000032
5
9、 议案名称：关于公司 2023 年度预计日常关联交易的议案
9.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司及其子公司的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,352,677,415 99.995882 53,800 0.003978 1,900 0.000140
H股 716,125,040 99.555222 1,867,679 0.259644 1,331,716 0.185134
普通股合计： 2,068,802,455 99.842905 1,921,479 0.092733 1,333,616 0.064362
9.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，
不含招商银行及其子公司）的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,352,677,415 99.995882 53,800 0.003978 1,900 0.000140
H股 716,125,040 99.555222 1,867,679 0.259644 1,331,716 0.185134
普通股合计： 2,068,802,455 99.842905 1,921,479 0.092733 1,333,616 0.064362
9.03 议案名称：预计与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的日常关联交
易
6
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,449,932,291 99.998748 53,800 0.001209 1,900 0.000043
H股 597,369,927 99.467273 1,867,679 0.310985 1,331,716 0.221742
普通股合计： 5,047,302,218 99.935550 1,921,479 0.038045 1,333,616 0.026405
9.04 议案名称：预计与中国人民人寿保险股份有限公司及其相关关联方的日
常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,512,802 99.998909 53,800 0.001054 1,900 0.000037
H股 371,877,647 99.147003 1,867,679 0.497946 1,331,716 0.355051
普通股合计： 5,476,390,449 99.940597 1,921,479 0.035065 1,333,616 0.024338
9.05 议案名称：预计与公司董事、监事、高级管理人员的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
7
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,104,512,802 99.998909 53,800 0.001054 1,900 0.000037
H股 805,167,647 99.604215 1,867,679 0.231043 1,331,716 0.164742
普通股合计： 5,909,680,449 99.944950 1,921,479 0.032496 1,333,616 0.022554
9.06 议案名称：预计与其他关联方的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,478,660,709 99.998756 53,800 0.001202 1,900 0.000042
H股 805,167,647 99.604215 1,867,679 0.231043 1,331,716 0.164742
普通股合计： 5,283,828,356 99.938433 1,921,479 0.036343 1,333,616 0.025224
10、 议案名称：关于招商证券国际有限公司及其全资子公司 2023 年度担保
授权方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 806,508,783 99.770122 1,858,258 0.229878 1 0.000000
8
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,906,479,405 99.890813 6,454,238 0.109155 1,901 0.000032
11、 议案名称：关于选举丁璐莎为公司第七届董事会非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,102,997,796 99.969229 1,568,806 0.030734 1,900 0.000037
H股 807,063,398 99.838731 1,303,644 0.161269 0 0.000000
普通股合计： 5,910,061,194 99.951389 2,872,450 0.048579 1,900 0.000032
12、 议案名称：关于选举彭陆强为公司第七届监事会股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,101,744,054 99.944668 2,822,548 0.055295 1,900 0.000037
H股 805,195,607 99.607674 3,171,435 0.392326 0 0.000000
普通股合计： 5,906,939,661 99.898597 5,993,983 0.101371 1,900 0.000032
13、 议案名称：关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案
9
13.01 议案名称：债务融资工具的发行主体及发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.02 议案名称：债务融资工具的发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.03 议案名称：债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
10
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.04 议案名称：债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.05 议案名称：债务融资工具的利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
11
13.06 议案名称：担保及其他增信安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.08 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
12
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.09 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.10 议案名称：债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13
13.11 议案名称：债务融资工具的偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.12 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
13.13 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
14
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,099,970,622 99.909926 4,595,980 0.090037 1,900 0.000037
H股 804,184,927 99.482647 4,182,114 0.517353 1 0.000000
普通股合计： 5,904,155,549 99.851512 8,778,094 0.148456 1,901 0.000032
14、 议案名称：关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,048,554,991 98.902679 56,011,611 1.097284 1,900 0.000037
H股 767,526,731 94.947801 40,840,311 5.052199 0 0.000000
普通股合计： 5,816,081,722 98.362001 96,851,922 1.637967 1,900 0.000032
(二) A 股现金分红分段表决情况
议案 6 关于公司 2022 年度利润分配的议案的分段表决情况如下：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持 股 5% 以 上 普
4,296,467,805 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
通股股东
持股 1%-5%普通
452,482,631 62.437062 272,219,361 37.562938 0 0.000000
股股东
持 股 1% 以 下 普
83,339,005 99.928416 57,800 0.069306 1,900 0.002278
通股股东
其中:市值 50 万
68,348,906 99.912730 57,800 0.084493 1,900 0.002777
以下普通股股东
市值 50 万以上
14,990,099 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股股东
15
(三) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2022 年度
6 535,821,636 66.306295 272,277,161 33.693470 1,900 0.000235
利润分配的议案
关于聘请公司 2023
8 808,044,997 99.993107 53,800 0.006658 1,900 0.000235
年度审计机构的议案
预计与招商银行股份
9.01 有限公司及其子公司 808,044,997 99.993107 53,800 0.006658 1,900 0.000235
的日常关联交易
预计与招商局集团有
限公司及其关联方
（含重要上下游企
9.02 808,044,997 99.993107 53,800 0.006658 1,900 0.000235
业，不含招商银行及
其子公司）的日常关
联交易
预计与中国远洋海运
9.03 集团有限公司及其关 698,096,904 99.992022 53,800 0.007706 1,900 0.000272
联方的日常关联交易
预计与中国人民人寿
保险股份有限公司及
9.04 808,044,997 99.993107 53,800 0.006658 1,900 0.000235
其相关关联方的日常
关联交易
预计与公司董事、监
9.05 事、高级管理人员的 808,044,997 99.993107 53,800 0.006658 1,900 0.000235
日常关联交易
预计与其他关联方的
9.06 182,192,904 99.969437 53,800 0.029520 1,900 0.001043
日常关联交易
关于选举丁璐莎为公
11 司第七届董事会非执 806,529,991 99.805630 1,568,806 0.194135 1,900 0.000235
行董事的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
公司实际控制人招商局集团有限公司的子公司招商局金融控股有限公司（持
有公司 2,047,900,517 股 A 股股份）、深圳市集盛投资发展有限公司（持有公司
1,703,934,870 股 A 股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司
16
89,042,607 股 H 股股份）对议案 9.01、9.02 回避表决；中国远洋海运集团有限
公司（合计持有公司 10.02%的股份）的子公司中国远洋运输有限公司（持有公
司 544,632,418 股 A 股股份）、中远海运（广州）有限公司（持有公司 109,199,899
股 A 股股份）、广州市三鼎油品运输有限公司（持有公司 748,194 股 A 股股份）、
COSCO SHIPPING Investment Holdings Co., Limited（持有公司 8,857,004 股
A 股股份、207,797,720 股 H 股股份）对议案 9.03 回避表决；中国人民人寿保险
股份有限公司（持有公司 433,290,000 股 H 股股份,公司曾任董事曾担任其高管）
对议案 9.04 回避表决；河北港口集团有限公司（持有公司 343,282,732 股 A 股
股份、90,674,300 股 H 股股份，公司关联方为其子公司）对议案 9.06 回避表决；
中交资本控股有限公司(持有公司 272,219,361 股 A 股股份)和中交第四航务工程
局有限公司（持有公司 2,627,528 股 A 股股份）对议案 9.06 回避表决（两者与
公司关联方同受中国交通建设集团有限公司控制）；深圳华强新城市投资集团有
限公司（持有公司 10,350,000 股 A 股股份，与公司关联方同受深圳华强集团有
限公司控制）及其一致行动人深圳市金安兴商务咨询有限公司（持 有公司
5,466,700 股 A 股股份）对议案 9.06 回避表决。
议案 13、14 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东
代理人）所持表决权的过半数通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、钟嘉欣
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
17
四、 备查文件目录
1、 公司 2022 年年度股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2023 年 6 月 30 日
18
