证券代码：600999            证券简称：招商证券     公告编号：2023-046

                        招商证券股份有限公司
             2023 年第二次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2023 年 8 月 25 日


(二)      股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招

   商证券大厦


(三)      出席会议的普通股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                           31

其中：A 股股东人数                                                      30

         H 股股东人数                                                    1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）             5,656,377,029

其中：A 股股东持有股份总数                                4,841,715,907

         H 股股东持有股份总数                               814,661,122

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股           65.041794

                                       1
份总数的比例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                        55.674133

         H 股股东持股占股份总数的比例（%）                      9.367661




(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。


       本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。



(五)      公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


1、公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 8 人；
3、 公司董事候选人张健、监事候选人朱立伟出席会议；
4、 公司董事长（代行董秘职责）霍达出席会议，其他高级管理人员均列席会议。


       北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席本次会议。


二、      议案审议情况



(一)      非累积投票议案


1、 议案名称：关于选举张健先生为公司第七届董事会非执行董事的议案

   审议结果：通过




                                      2
表决情况：

                               同意                      反对                    弃权
  股东类型
                        票数          比例（%）   票数      比例（%） 票数         比例（%）

       A股      4,836,696,219 99.896324 5,019,685 0.103676                       3 0.000000

       H股        813,063,746 99.803921 1,597,376 0.196079                       0 0.000000

普通股合计： 5,649,759,965 99.883016 6,617,061 0.116984                          3 0.000000




2、 议案名称：关于选举朱立伟先生为公司第七届监事会股东代表监事的议案

      审议结果：通过

表决情况：

                               同意                      反对                    弃权
  股东类型
                        票数          比例（%）   票数      比例（%） 票数         比例（%）

       A股      4,837,034,218 99.903305 4,681,689 0.096695                       0 0.000000

       H股        810,483,956 99.487251 4,177,166 0.512749                       0 0.000000

普通股合计： 5,647,518,174 99.843383 8,858,855 0.156617                          0 0.000000




(二)      涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况

                                       同意                     反对                弃权
议案
             议案名称                                                  比例           比例
序号                            票数      比例（%）      票数                  票数
                                                                       （%）          （%）
         关于选举张健先
         生为公司第七届
  1                     540,228,414 99.079375 5,019,685 0.920624                  3 0.000001
         董事会非执行董
         事的议案




                                              3
(三)      关于议案表决的有关情况说明


       本次会议议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。




三、      律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

       律师：林文博、徐建

2、 律师见证结论意见：


       公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。




四、      备查文件目录



1、 公司 2023 年第二次临时股东大会决议；


2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。



       特此公告。

                                               招商证券股份有限公司董事会
                                                         2023 年 8 月 25 日




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