证券代码：600999        证券简称：招商证券   公告编号：2023-067


                        招商证券股份有限公司
           关于召开 2024 年第一次临时股东大会、
                 2024 年第一次 A 股类别股东大会及
            2024 年第一次 H 股类别股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2024年1月18日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次


       2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东大会及2024年第一
次H股类别股东大会


(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式



                                      1
(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间：2024 年 1 月 18 日 10 点
   召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。

   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 18 日
                          至 2024 年 1 月 18 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
   的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
   作》等有关规定执行。


二、      议审议事项


   （一）2024 年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型

                                                          投票股东类型
序号                    议案名称
                                                  A 股股东          H 股股东
非累积投票议案
      关于修订《招商证券股份有限公司章程》
  1                                                  √                  √
      的议案
      关于修订《招商证券股份有限公司股东大
  2                                                  √                  √
      会议事规则》的议案
      关于修订《招商证券股份有限公司董事会
  3                                                  √                  √
      议事规则》的议案
      关于修订《招商证券股份有限公司监事会
  4                                                  √                  √
      议事规则》的议案
  5   关于修订《招商证券股份有限公司独立董           √                  √
                                        2
      事制度》的议案
累积投票议案
      关于选举公司第八届董事会非独立董事
6.00                                               应选董事（10）人
      的议案
6.01 霍达                                         √                 √
6.02 张健                                         √                 √
6.03 邓伟栋                                       √                 √
6.04 刘威武                                       √                 √
6.05 吴宗敏                                       √                 √
6.06 李晓霏                                       √                 √
6.07 马伯寅                                       √                 √
6.08 黄坚                                         √                 √
6.09 张铭文                                       √                 √
6.10 丁璐莎                                       √                 √
      关于选举公司第八届董事会独立董事的
7.00                                              应选独立董事（4）人
      议案
7.01 叶荧志                                       √                 √
7.02 张瑞君                                       √                 √
7.03 曹啸                                         √                 √
7.04 丰金华                                       √                 √
      关于选举公司第八届监事会股东代表监
8.00                                                应选监事（5）人
      事的议案
8.01 朱立伟                                       √                 √
8.02 王章为                                       √                 √
8.03 马蕴春                                       √                 √
8.04 彭陆强                                       √                 √
8.05 邹群                                         √                 √

   （二）2024 年第一次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                         投票股东类型
序号                     议案名称
                                                            A 股股东
非累积投票议案
  1   关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案                √
      关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》
  2                                                             √
      的议案
      关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》
  3                                                             √
      的议案
      关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》
  4                                                             √
      的议案




                                    3
   （三）2024 年第一次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                           投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                             H 股股东
非累积投票议案
  1     关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案                 √
        关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规
  2                                                                √
        则》的议案
        关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》
  3                                                                √
        的议案
        关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》
  4                                                                √
        的议案

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        上述第 1-3 项议案、第 5-7 项议案经公司第七届董事会第三十九次会议
   审议通过；第 4 项议案、第 8 项议案经公司第七届监事会第二十五次会议审
   议通过。具体详见公司于 2023 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站
   http://www.sse.com.cn（以下简称上交所网站）上发布的相关公告。

2、 特别决议议案：1-4


三、    股东大会投票注意事项



(一)    本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，

        既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进

        行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行

        投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份

        认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


(二)    持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户

        所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。


            持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股

        东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全

                                      4
         部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意

         见的表决票。


                持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其

         全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别

         以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。


(三)     股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超

         过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。


(四)     同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进

         行表决的，以第一次投票结果为准。


(五)     股东对所有议案均表决完毕才能提交。


(六)     采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 3。



四、     会议出席对象



(一)     股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

   册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

   托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


       股份类别          股票代码          股票简称        股权登记日

         Ａ股             600999           招商证券        2024/1/11
       H 股股东参会事项请参见本公司在香港联交所披露易网站及公司网站向 H
股股东另行发出的 2024 年第一次临时股东大会通告、2024 年第一次 H 股类别股
东大会通告及其他相关文件。



(二)     公司董事、监事和高级管理人员。
                                       5
(三)     公司聘请的律师。


(四)     其他人员。



五、     会议登记方法


  （一）股东类别及出席股东大会的登记方式

       1、内资股股东

       （1）拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、
信函方式办理登记。
       （2）符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复
印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票账户卡、受托人身份证。
       （3）符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件
的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件
或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印
件。
       （4）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券
账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证
或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、
参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
       （5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
       （6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股
东大会投票。

       2、境外上市外资股股东（H 股股东）

       详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向 H 股股东另行发
出的 2024 年第一次临时股东大会通告、2024 年第一次 H 股类别股东大会通告及
其他相关文件。

  （二）登记时间
                                    6
       2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日上午 9:00 至 11:30，下午 13:00 至 17:00。

  （三）登记地点

       广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号（邮编：518046）。




六、     其他事项


       （一）会议联系方式
       联系地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
       招商证券股份有限公司办公室
       联系人：尚哲、孙亚
       联系电话：0755-83081596、83081580
       传真号码：0755-82944669
       电子邮箱：IR@cmschina.com.cn
       （二）本次会议费用自理。
       （三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携
带授权书原件以及其他参会登记文件，转交会务人员。

       特此公告。


                                                招商证券股份有限公司董事会
                                                           2023 年 12 月 27 日


附件 1：2024 年第一次临时股东大会授权委托书
附件 2：2024 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书
附件 3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明




                                       7
 附件 1：2024 年第一次临时股东大会授权委托书


                   2024 年第一次临时股东大会授权委托书

 招商证券股份有限公司：

        兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 1 月 18 日
 召开的贵公司 2024 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。




 委托人持普通股数：


 委托人股东帐户号：


序号               非累积投票议案名称                 同意     反对     弃权
 1     关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
       关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规
 2
       则》的议案
       关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规
 3
       则》的议案
       关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规
 4
       则》的议案
       关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》
 5
       的议案


序号                   累积投票议案名称                        投票数
6.00    关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案                 --
6.01    霍达
6.02    张健

6.03    邓伟栋
6.04    刘威武
6.05    吴宗敏
6.06    李晓霏


                                     8
序号                   累积投票议案名称                          投票数
6.07     马伯寅
6.08     黄坚

6.09     张铭文
6.10     丁璐莎
7.00     关于选举公司第八届董事会独立董事的议案                   --
7.01     叶荧志
7.02     张瑞君
7.03     曹啸

7.04     丰金华
8.00     关于选举公司第八届监事会股东代表监事的议案               --
8.01     朱立伟
8.02     王章为
8.03     马蕴春
8.04     彭陆强

8.05     邹群



委托人签名（盖章）：                              受托人签名：


委托人身份证号（统一社会信用代码）：              受托人身份证号：


                                         委托日期：    年   月    日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




                                     9
附件 2：2024 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书


                 2024 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书


招商证券股份有限公司：


       兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 1 月 18 日
召开的贵公司 2024 年第一次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：


序号                 非累积投票议案名称                 同意     反对     弃权
  1      关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
         关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事
  2
         规则》的议案
         关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规
  3
         则》的议案
         关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规
  4
         则》的议案

委托人签名（盖章）：                              受托人签名：


委托人身份证号（统一社会信用代码）：              受托人身份证号：




                                         委托日期：       年         月   日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。

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附件 3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


       采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股
票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选
举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿
进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不
同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例：
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
      累积投票议案
      4.00 关于选举董事的议案                        投票数
      4.01 例：陈××
      4.02 例：赵××
      4.03 例：蒋××
      …… ……
      4.06 例：宋××
      5.00 关于选举独立董事的议案                    投票数
      5.01 例：张××
      5.02 例：王××
      5.03 例：杨××
      6.00 关于选举监事的议案                        投票数
      6.01 例：李××
      6.02 例：陈××
      6.03 例：黄××




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    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他
（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事
的议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
    如表所示：
                                               投票票数
序号         议案名称
                              方式一      方式二       方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案        -           -            -       -
4.01   例：陈××               500         100          100
4.02   例：赵××                0          100           50
4.03   例：蒋××                0          100          200
……   ……                      …          …           …
4.06   例：宋××                0          100          50




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