证券代码：600999              证券简称： 招商证券                  编号： 2023－068


                        招商证券股份有限公司
             第七届董事会第四十次会议决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十次会议通知于
2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 29 日以通讯表决
方式召开。

    应出席董事 13 人，实际出席 13 人。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。



    二、 董事会会议审议情况

    会议审议并通过了以下议案：

    （一）关于修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的
议案

    同意修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。

    本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    修 订 后 的 制 度 详 见 与 本 报 告 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 网 站 （ http://
www.sse.com.cn）的《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。



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    （二）关于修订《招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范》的议案

    同意修订《招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范》。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （三）关于制定《招商证券股份有限公司董事会决议跟踪落实及后评估制
度》的议案

    同意制定《招商证券股份有限公司董事会决议跟踪落实及后评估制度》。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （四）关于修订《洗钱和恐怖融资风险管理办法》的议案

    同意修订《洗钱和恐怖融资风险管理办法》并更名为《招商证券股份有限公
司洗钱和恐怖融资风险管理办法》。

    议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    特此公告。




                                             招商证券股份有限公司董事会

                                                       2023 年 12 月 29 日




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