河南路德（海口）律师事务所
      关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
      2023 年第三次临时股东大会的法律意见书


致：海南天然橡胶产业集团股份有限公司

    河南路德（海口）律师事务所（简称本所）接受海南天然橡胶产

业集团股份有限公司（简称公司）的委托，担任公司的常年法律顾问。

根据《常年法律顾问合同》的约定，本所指派李若冰律师、么东宇律

师就公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称股东大会）召开的

相关事宜，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、

《股东大会议事规则》的规定，出具本法律意见书。

    本所律师仅就本法律意见书出具日以前发生的事实并基于本所

律师对该事实的了解及对有关法律、法规和公开并普遍适用的规范性

文件的理解发表法律意见。

    本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其

他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会会议决议

公告一并向公众披露，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。

    一、本次股东大会召集召开程序

    公司于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会第二十五次会议，

会议决定召开本次股东大会。

    公司已于 2023 年 10 月 28 日在《中国证券报》《上海证券报》

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《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

上发出了《海南天然橡胶产业集团股份有限公司关于召开 2023 年第

三次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召

集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、

时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事

项、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联

系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15

日。

    本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 15 日 15 点 00 分在海南

省海口市滨海大道 103 号财富广场 4 楼公司会议室召开，采取现场投

票和网络投票相结合的方式进行表决。

    经验证，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召

集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》

《股东大会议事规则》的有关规定。

       二、出席会议及参与投票人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    参加本次股东大会的股东均为截至本次股东大会的股权登记日

2023 年 11 月 10 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司登记在册的公司股东。

    参加本次股东大会现场会议的股东或股东代理人 3 人，代表公司

的 股 份 数 额 为 2,754,013,624 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的

64.3547%。根据上海证券交易所网络投票系统提供的统计结果，通过


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网络投票系统表决的股东 6 人，代表公司的股份数额为 7,990,900 股，

占公司有表决权股份总数的 0.1867%。

    上述两项合计参与投票的股东或股东代理人 9 人，代表公司的股

份数额为 2,762,004,524 股，占公司有表决权股份总数的 64.5414%。

    （二）出席会议的其他人员

    公司部分董事、监事和高级管理人员及公司聘请的律师列席、出

席股东大会。

    经验证，公司本次股东大会出席、列席人员资格符合《公司法》

《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》的有

关规定，合法有效。

    （三）召集人

    经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。

    经验证，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《上市公司股

东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，合法

有效。

    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，对

列入议程的议案进行了审议和表决。经对现场投票与网络投票的表决

结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

    1.海南橡胶关于修订《公司章程》的议案

    本项为特别决议议案，表决结果：同意 2,754,022,024 股，占出

席会议有效表决权股份总数的 99.7109%；反对 7,982,500 股，占出

                               3
席会议有效表决权股份总数的 0.2891%；弃权 0 股，占出席会议有效

表决权股份总数的 0%。该议案获得通过。

    2.海南橡胶关于修订《股东大会议事规则》的议案

    表决结果：同意 2,754,022,024 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 99.7109%；反对 7,982,500 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 0.2891%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。

该议案获得通过。

    3.海南橡胶关于修订《非日常经营交易事项决策制度》的议案

    表决结果：同意 2,754,021,024 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 99.7109%；反对 7,983,500 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 0.2891%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。

该议案获得通过。

    4.海南橡胶关于向中化国际提供反担保的议案

    表决结果：同意 2,754,022,024 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 99.7109%；反对 7,982,500 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 0.2891%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。

该议案获得通过。

    其中，中小投资者表决结果为：同意 132,010,000 股，占出席会

议的中小投资者有效表决权股份总数的 94.2979％；反对 7,982,500

股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 5.7021％；弃

权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0％。


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    5.海南橡胶关于变更会计师事务所的议案

    表决结果：同意 2,761,808,124 股，占出席会议有效表决权股份

总数的 99.9928%；反对 196,400 股，占出席会议有效表决权股份总

数的 0.0072%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。该

议案获得通过。

    其中，中小投资者表决结果为：同意 139,796,100 股，占出席会

议有效表决权股份总数的 99.8597%；反对 196,400 股，占出席会议

有效表决权股份总数的 0.1403%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权

股份总数的 0%。该议案获得通过。



    经验证，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包

括委托代理人）审议通过；其中涉及特别决议议案区分表决，涉及影

响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的表决单独计票。

本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东大

会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第三次临时股东大会的

召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序、表决

结果等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》

《股东大会议事规则》的规定，合法有效。

    本法律意见书一式肆份，经签字盖章后具有同等法律效力。

    【以下无正文】


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