西部矿业股份有限公司
       关于独立董事提名人声明和候选人声明公告
                 独立董事提名人声明与承诺

    提名人第七届董事会，现提名黄大泽、邸新宁、童成录为西

部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了

解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。

被提名人已书面同意出任西部矿业股份有限公司第八届董事会独

立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提

名人具备独立董事任职资格，与西部矿业股份有限公司之间不存

在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下：

    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章

的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规

定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证

券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规

定；

                            1
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人

员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规

定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属

和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会

关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶

                            2
的兄弟姐妹、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是

上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股

东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲

属；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职

的人员及其直系亲属；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供

财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项

目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及

主要负责人；

    （六）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单

位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职

的人员；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、独立董事候选人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关

刑事处罚的；

                            3
   （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

   （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通

报批评的；

   （四）存在重大失信等不良记录；

   （五）本所认定的其他情形。

   五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲

自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会

予以解除职务的人员，如是，需说明自解除职务之日起是否届满

十二个月。

   六、包括西部矿业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董

事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在西部矿业股份有

限公司连续任职未超过六年。

   七、被提名人童成录具备较丰富的会计专业知识和经验，并

具备注册会计师、高级会计师等资格；被提名人黄大泽具备较丰

富的法律和管理专业知识和经验，具备律师资格证；被提名人邸

新宁具备较丰富的采矿、管理专业知识和经验，是中国有色行业

设计大师。

   八、被提名人已经参加培训，并取得证券交易所认可的相关

培训证明材料。

   九、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资

                             4
格的情况。

    被提名人已经通过西部矿业股份有限公司第七届董事会提名

委员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意，本提名人

与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其

他关系。

    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确

认符合要求。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假

陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后

果。

    特此声明。




                  提名人：西部矿业股份有限公司董事会

                                 2023 年 7 月 17 日




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             独立董事候选人声明与承诺

    本人黄大泽，已充分了解并同意由提名人第七届董事会提名

为西部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公

开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人

担任西部矿业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并

承诺如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及

公司规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证

券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规

定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

                            6
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属

和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会

关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶

的兄弟姐妹、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者

是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的

                            7
股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系

亲属；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职

的人员及其直系亲属；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供

财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项

目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及

主要负责人；

    （六）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单

位任职的人员，或者在有业务往来单位的控股股东单位任职的人

员；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上

通报批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

                            8
    （五）本所认定的其他情形。

    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出

席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予

以解除职务的人员。

    六、包括西部矿业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的

境内上市公司数量未超过三家；本人在西部矿业股份有限公司连

续任职未超过六年。

    七、本人具备较丰富的法律和管理专业的知识和经验，具备

律师资格证。

    八、本人已经参加培训，并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料。

    九、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的

情况。

    本人已经通过西部矿业股份有限公司第七届董事会提名委

员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意，本人与提名

人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

                            9
任职资格和独立性。

    本人承诺：在担任西部矿业股份有限公司独立董事期间，将

遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证

券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有

足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、

实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。

    特此声明。




                                      声明人：黄大泽

                                     2023 年 7 月 18 日




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             独立董事候选人声明与承诺

    本人邸新宁，已充分了解并同意由提名人第七届董事会提名

为西部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公

开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人

担任西部矿业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并

承诺如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及

公司规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证

券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规

定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

                           11
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属

和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会

关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶

的兄弟姐妹、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者

是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的

股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系

                           12
亲属；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职

的人员及其直系亲属；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供

财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项

目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及

主要负责人；

    （六）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单

位任职的人员，或者在有业务往来单位的控股股东单位任职的人

员；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上

通报批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。

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    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出

席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予

以解除职务的人员。

    六、包括西部矿业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的

境内上市公司数量未超过三家；本人在西部矿业股份有限公司连

续任职未超过六年。

    七、本人具备丰富的采矿和矿业管理专业知识和经验，是中

国有色行业设计大师。

    八、本人已经参加培训，并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料。

    九、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的

情况。

    本人已经通过西部矿业股份有限公司第七届董事会提名委

员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意，本人与提名

人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性。

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    本人承诺：在担任西部矿业股份有限公司独立董事期间，将

遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证

券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有

足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、

实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。

    特此声明。

                                  声明人：邸新宁

                                 2023 年 7 月 15 日




                           15
             独立董事候选人声明与承诺

    本人童成录，已充分了解并同意由提名人第七届董事会提名

为西部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公

开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人

担任西部矿业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并

承诺如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及

公司规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证

券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规

定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

                           16
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级

管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相

关规定（如适用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属

和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会

关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶

的兄弟姐妹、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者

是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的

股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系

                           17
亲属；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职

的人员及其直系亲属；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供

财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项

目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及

主要负责人；

    （六）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单

位任职的人员，或者在有业务往来单位的控股股东单位任职的人

员；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上

通报批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。

                           18
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出

席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予

以解除职务的人员。

    六、包括西部矿业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的

境内上市公司数量未超过三家；本人在西部矿业股份有限公司连

续任职未超过六年。

    七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会

计师、高级会计师等资格。

    八、本人已经参加培训，并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料。

    九、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的

情况。

    本人已经通过西部矿业股份有限公司第七届董事会提名委

员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意，本人与提名

人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和

准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假

声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性。

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    本人承诺：在担任西部矿业股份有限公司独立董事期间，将

遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证

券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有

足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、

实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。

    特此声明。




                                 声明人：童成录

                                2023 年 7 月 18 日




                           20