证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-038
国泰君安证券股份有限公司
2022 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 5 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 55
其中：A 股股东人数 52
境外上市外资股股东人数（H 股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,404,671,833
其中：A 股股东持有股份总数 3,946,907,018
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 457,764,815
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 49.4536
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 44.3140
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.1396
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票
相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会
的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长贺青
先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 17 人，出席 6 人，公司董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华、王
文杰、张崭、张义澎、安洪军，独立董事夏大慰、丁玮、柴洪峰因工作原因
未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 6 人，出席 3 人，公司监事吴红伟、沈赟、左志鹏因工作原因
未能出席本次股东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。公司部分高级管理人
员列席了本次股东大会。本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾
问北京市海问律师事务所见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记
有限公司工作人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2022 年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,154,718 99.9556 1,623,600 0.0411 128,700 0.0033
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,932,733 99.9378 2,157,400 0.0490 581,700 0.0132
合计：
2、 议案名称：2022 年公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,133,718 99.9551 1,644,600 0.0417 128,700 0.0032
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,911,733 99.9373 2,178,400 0.0495 581,700 0.0132
合计：
3、 议案名称：关于提请审议公司 2022 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,314,218 99.9596 1,592,800 0.0404 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 4,403,079,033 99.9638 1,592,800 0.0362 0 0.0000
计：
4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,927,719,854 99.5139 9,266,783 0.2348 9,920,381 0.2513
H股 451,479,491 98.6270 3,279,902 0.7165 3,005,422 0.6565
普通 4,379,199,345 99.4217 12,546,685 0.2848 12,925,803 0.2935
股合
计：
5、 议案名称：关于提请审议公司 2022 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,944,890,118 99.9489 1,888,200 0.0478 128,700 0.0033
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,668,133 99.9318 2,422,000 0.0550 581,700 0.0132
合计：
6.00 关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案（逐项表决）
6.01 议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,327,371,727 97.3341 1,623,600 0.1191 34,732,152 2.5468
H股 181,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通 1,509,136,542 97.6476 1,623,600 0.1051 34,732,152 2.2473
股合
计：
6.02 议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,335,855,061 99.9514 1,623,600 0.0486 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 3,793,619,876 99.9572 1,623,600 0.0428 0 0.0000
计：
6.03 议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,441,123,497 99.9522 1,644,600 0.0478 0 0.0000
H股 457,726,015 99.9915 0 0.0000 38,800 0.0085
普通股合 3,898,849,512 99.9568 1,644,600 0.0422 38,800 0.0010
计：
6.04 议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,262,418 99.9583 1,644,600 0.0417 0 0.0000
H股 457,764,815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合 4,403,027,233 99.9627 1,644,600 0.0373 0 0.0000
计：
7、议案名称：2022 年公司独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,945,133,718 99.9551 1,644,600 0.0417 128,700 0.0032
H股 456,778,015 99.7844 533,800 0.1166 453,000 0.0990
普通股 4,401,911,733 99.9373 2,178,400 0.0495 581,700 0.0132
合计：
8、议案名称：关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,834,765,186 97.1587 107,725,807 2.7294 4,416,025 0.1119
H股 423,552,923 92.5263 30,551,013 6.6740 3,660,879 0.7997
普通 4,258,318,109 96.6773 138,276,820 3.1393 8,076,904 0.1834
股合
计：
（二）累积投票议案表决情况
9.00 审议通过《关于选举独立董事的议案》，即日起，王国刚、严志雄担任公
司第六届董事会独立董事。夏大慰、柴洪峰不再担任公司第六届董事会独立董事。
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
9.01 王国刚 4,402,902,162 99.9598 是
9.02 严志雄 4,402,886,958 99.9595 是
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名 同意 反对 弃权
序号 称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 2022 年 752,546,822 99.7677 1,623,600 0.2152 128,700 0.0171
公司董
事会工
作报告
2 2022 年 752,525,822 99.7649 1,644,600 0.2180 128,700 0.0171
公司监
事会工
作报告
3 关于提 752,706,322 99.7888 1,592,800 0.2112 0 0.0000
请审议
公 司
2022 年
度利润
分配方
案的议
案
4 关于提 735,111,958 97.4563 9,266,783 1.2285 9,920,381 1.3152
请审议
续聘会
计师事
务所的
议案
5 关于提 752,282,222 99.7326 1,888,200 0.2503 128,700 0.0171
请审议
公 司
2022 年
年度报
告的议
案
6.00 关于预 - - - - - -
计公司
2023 年
度日常
关联交
易的议
案（逐
项 表
决）
6.01 与上海 717,943,370 95.1802 1,623,600 0.2152 34,732,152 4.6046
国际集
团有限
公司及
其相关
企业预
计发生
的关联
交易
6.02 与深圳 752,675,522 99.7848 1,623,600 0.2152 0 0.0000
市投资
控股有
限公司
及其相
关企业
预计发
生的关
联交易
6.03 与本公 248,515,601 99.3426 1,644,600 0.6574 0 0.0000
司 董
事、监
事和高
级管理
人员相
关企业
预计发
生的关
联交易
6.04 与关联 752,654,522 99.7820 1,644,600 0.2180 0 0.0000
自然人
预计发
生的关
联交易
7 2022 年 752,525,822 99.7649 1,644,600 0.2180 128,700 0.0171
公司独
立董事
述职报
告
8 关于授 642,157,290 85.1330 107,725,807 14.2816 4,416,025 0.5854
予董事
会增发
公司 A
股、 股
股份一
般性授
权的议
案
累积投票议案：
议案 议案名称 得票数 得票数占出席会议
序号 5%以下股东有效表
决权的比例（%）
9.00 关于选举独立董事的议案 - -
9.01 王国刚 752,529,451 99.7654
9.02 严志雄 752,514,247 99.7634
（四）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案 8 为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会涉及回避表决的情况如下：
在表决议案 6.01 时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司
回避表决；在表决议案 6.02 时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议
案 6.03 时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司、上海锦
江在线网络服务股份有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：牟坚、杨小龙
2、 律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东
或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会
议的表决结果有效。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2023 年 5 月 30 日
报备文件
1、国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度股东大会决议
2、北京市海问律师事务所关于 2022 年年度股东大会的法律意见书
