证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-071
国泰君安证券股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 55
其中：A 股股东人数 53
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,364,454,321
其中：A 股股东持有股份总数 3,908,741,130
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 455,713,191
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 49.0134
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 43.8957
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.1177
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相
结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的
表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司副董事长王松
先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 16 人，出席 5 人，公司董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华、王
文杰、张崭、张义澎、安洪军，独立董事丁玮、李港卫、王国刚因工作原因
未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 6 人，出席 5 人，公司监事吴红伟因工作原因未能出席本次股
东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。本次股东大会由公司
股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所见证律师、H 股股份过
户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于提请审议公司与华安基金管理有限公司签署 2023-2025 年度
证券及金融产品交易及服务框架协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,290,808,439 99.9984 20,900 0.0016 100 0.0000
H股 179,713,191 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 1,470,521,630 99.9986 20,900 0.0014 100 0.0000
2、 议案名称：关于选举公司独立董事的议案
审议结果：通过
自即日起，浦永灏先生担任公司第六届董事会独立董事，任期与第六届董事会
一致。李港卫先生不再担任公司第六届董事会独立董事。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,908,714,430 99.9993 23,400 0.0006 3,300 0.0001
H股 455,713,191 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,364,427,621 99.9994 23,400 0.0005 3,300 0.0001
3、 议案名称：关于提请审议修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,774,359,576 96.5620 124,715,976 3.1907 9,665,578 0.2473
H股 385,577,800 84.6098 67,578,371 14.8291 2,557,020 0.5611
普通股合 4,159,937,376 95.3140 192,294,347 4.4059 12,222,598 0.2801
计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%） （%）
号
1 关于提请审 681,380,082 99.9969 20,900 0.0031 100 0.0000
议公司与华
安基金管理
有限公司签
署 2023-
2025 年度证
券及金融产
品交易及服
务框架协议
的议案
2 关于选举公 681,374,382 99.9961 23,400 0.0034 3,300 0.0005
司独立董事
的议案
3 关于提请审 547,019,528 80.2786 124,715,976 18.3029 9,665,578 1.4185
议修订公司
章程的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案 3 为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会涉及回避表决的情况如下：
在表决议案 1 时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、上
海国际集团资产管理有限公司回避表决。上海国际集团有限公司其他联系人及上
海工业投资（集团）有限公司未出席本次股东大会。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：李霄琳、杨小龙
2、 律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东
或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会
议的表决结果有效。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2023 年 12 月 1 日
报备文件
1、 国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议
2、北京市海问律师事务所关于国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股
东大会的法律意见书
