2023 年第三次临时股东大会会议资料




国泰君安证券股份有限公司
2023年第三次临时股东大会
        会议资料




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    国泰君安证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会

                                会议议程


现场会议时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 30 分

现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室

召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会

主持人：王松副董事长



一、 主持人宣布会议开始

二、 宣布股东大会现场出席情况

三、 审议股东大会议案

四、 股东发言及提问

五、 推选监票人和计票人

六、 股东投票表决

七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）

八、 宣布会议表决结果

九、 主持人宣布会议结束




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    国泰君安证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会

                                会议须知


     为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证

大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、公司《章程》、《股
东大会议事规则》和《香港联合交易所证券上市规则》等规定，特制定本须知。

   一、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理
人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机
构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会

秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。
   二、 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
   三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

   四、 股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发
言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，大会将不再安

排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级
管理人员有权拒绝回答。
   五、 会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股

东人数及其所持有股份总数。
   六、 股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股
份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或

未投的表决票均视为“弃权”。
   七、 会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全

体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
   八、 公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股
东的食宿和交通等事项。

   九、 公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东大会，并出具法律
意见。


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议案 1：



       关于选举朱健先生、孙明辉先生为公司董事的议案

各位股东：

    经公司董事会薪酬考核与提名委员会审核，朱健先生、孙明辉先生符合证券
公司董事任职条件。经公司第六届董事会第二十一次临时会议审议通过，现提请
股东大会选举朱健先生、孙明辉先生为公司第六届董事会董事。任期与公司第六

届董事会一致。
    以上议案，请予审议。

    附件：董事候选人朱健先生、孙明辉先生简历




                                       国泰君安证券股份有限公司董事会
                                               二○二三年十二月二十九日




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附件：

                           董事候选人简历


    朱健先生，男，52 岁，工商管理硕士，法学硕士。朱先生曾任中国证监会

上海证管办信息调研处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处副处长、处长，
中国证监会上海监管局办公室主任、机构二处处长，中国证监会上海监管局局长
助理、副局长，本公司副总裁，2020 年 10 月至 2023 年 12 月任上海银行股份有

限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601229）副董事长、行长。
    孙明辉先生，男，42 岁，高级会计师，经济学硕士。孙先生曾先后在深圳

能源财务有限公司筹备组、深圳能源财务有限公司资金部、深圳能源集团股份有
限公司财务管理部工作；2012 年 2 月起在深圳市投资控股有限公司工作，先后
担任财务预算部融资管理主管、财务部高级主管、董事会办公室高级主管、财务

部（结算中心）副部长。孙先生 2020 年 11 月至今担任深圳市投资控股有限公司
财务部（结算中心）部长（主任），2020 年 12 月至今担任深圳经济特区房地产
（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号：000029）董事，

2021 年 2 月至今深圳市纺织（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，
股份代号：000045）董事。




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