证券代码：601377 证券简称：兴业证券               公告编号：临 2023-025

                     兴业证券股份有限公司
             第六届董事会第十五次会议决议公告
       本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于
2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 8 月 25 日以通讯方
式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。
    会议审议通过以下议案：
    一、《兴业证券股份有限公司 2022 年度反洗钱专项审计报告》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、《兴业证券股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况
专项报告》
    具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2023 年上
半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    独立董事均对本报告发表了同意的独立意见。
    三、《关于为兴证国际金融集团有限公司境外债务融资提供担保等增信措
施的议案》
    公司 2022 年年度股东大会审议通过了《兴业证券股份有限公司关于提请授
权对子公司提供担保的议案》，股东大会同意公司为控股子公司（包括资产负债
率超过 70%的子公司）提供融资类担保或向第三方提供反担保，并授权董事会审
批具体担保事宜。
    根据上述授权，董事会同意公司为兴证国际发行不超过 3 亿美元或等值货币



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（含 3 亿美元或等值货币）债券提供担保等增信措施，担保范围包括本次债券本
金、利息、罚息、违约金、相关税费以及债权人实现债权的费用等。增信措施包
括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式；出具支持函
及/或维好协议。具体形式按每次发行结构而定，可一次或分多次进行。并授权
董事长根据有关法律法规的规定及监管机构的要求，从维护公司利益最大化的原
则出发，全权办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等
手续及其他一切相关事宜，并在公司对兴证国际提供担保函或出具担保文件等增
信措施时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。
    四、《兴业证券股份有限公司关于修订首席类管理人员管理办法的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。
    五、《兴业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要
    具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2023 年半
年度报告》及其摘要。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    特此公告。
                                                  兴业证券股份有限公司
                                                         董   事   会
                                                  二○二三年八月二十六日




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