兴业证券股份有限公司
     独立董事关于提名独立董事候选人
               的独立意见

    根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公
司章程》《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规
定，作为兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场，对公司第
六届董事会第十七次会议审议的关于提名独立董事候选人事项
发表如下独立意见：
    1.经审阅潘越女士的个人履历等相关材料，未发现有《公司
法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营
机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法
律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任
公司独立董事的情形，亦未发现有被中国证监会确定为市场禁入
者且禁入尚未解除的情况；符合相关法律法规、部门规章、规范
性文件以及《公司章程》关于独立董事任职资格的规定。
    2.本次提名已征得被提名人潘越女士本人同意，其任职资格
已经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过。潘越女士经公司董
事会提名并提交股东大会选举，提名、选举及表决等程序符合法
律法规、部门规章、规范性文件以及和《公司章程》的规定，不
存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况。
    3.我们同意提名潘越女士为公司独立董事候选人，提交公司
股东大会选举。

                 独立董事：孙    铮、吴世农、刘红忠

                                二○二三年十一月九日