证券代码：601608     证券简称：中信重工        公告编号：临 2023-045


                中信重工机械股份有限公司
关于与特定对象签署<股票认购协议>之补充协议（二）的
                              公       告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“中信重工”）
于 2021 年 5 月 28 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关
于公司与特定对象签署<附条件生效的非公开发行股票认购协议>的
议案》，同意公司与中信投资控股有限公司签署《中信重工机械股份
有限公司与中信投资控股有限公司之附条件生效的非公开发行股票
认购协议》（以下简称“《股票认购协议》”）。
    2023 年 2 月 17 日，中国证监会发布股票发行注册制相关规则文
件，公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制新规对原
《公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施》相应表述
的调整。公司于 2023 年 3 月 1 日召开第五届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于公司与特定对象签署<股票认购协议之补充协议>
的议案》，同意公司与中信投资控股有限公司签署《中信重工机械股
份有限公司与中信投资控股有限公司之<股票认购协议>之补充协议》
（以下简称“《股票认购协议之补充协议》”）。
    根据相关法律法规、规范性文件及监管要求，本次发行方案自董

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事会决议日前六个月内至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资
应从本次募集资金总额中扣除。自本次发行董事会决议日前 6 个月起
至今，公司向合肥兴邦先进制造股权投资合伙企业（有限合伙）履行
第二次出资义务，实缴出资金额 9,000.00 万元，并另有 9,000.00 万
元认缴出资义务。根据相关监管规定及谨慎性原则，公司将从本次募
集资金总额中扣除上述财务性投资 1.8 亿元。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司证券发行注册管理办法》等法律法规的有关规定及公司股东大会
的授权，并结合监管政策和公司实际情况，双方在平等互利、协商一
致的基础上，2023 年 6 月 10 日，公司与中信投资控股签署了《中信
重工机械股份有限公司与中信投资控股有限公司之<股票认购协议>
之补充协议（二）》（以下简称“《股票认购协议之补充协议（二）》”），
《股票认购协议之补充协议（二）》相应修改了《股票认购协议》《股
票认购协议之补充协议》中有关“发行股票数量”“募集资金总额”
等表述，除前述修改之外，《股票认购协议》《股票认购协议之补充协
议》的实质内容无变更。《股票认购协议之补充协议（二）》的具体内
容如下：
    一、协议主要内容
    （一）协议主体和签订时间
    甲方（发行人）：中信重工机械股份有限公司
    乙方（认购人）：中信投资控股有限公司
    签订时间：2023 年 6 月 10 日
    （二）对《股票认购协议》、《股票认购协议之补充协议》的修改
    1.《股票认购协议》《股票认购协议之补充协议》“鉴于”条款第
3 条修改为：甲方为融资需要以及提升公司盈利能力，拟向包括乙方


                                2
在内的特定对象发行人民币普通股股票（A 股）（以下简称“本次发
行”），发行股票数量不超过 400,000,000 股（含本数），募集资金总
额不超过 82,846.28 万元。
    2.《股票认购协议》、《股票认购协议之补充协议》中“释义”条
款中的“本次认购、本次交易”、“本次发行结束”等简称及对应释义，
均相应调整为：
                          乙方直接根据《股票认购协议》、《股票认购协议
                          之补充协议》及本补充协议约定的条件、价格和
本次认购、本次交易   指
                          数量，参与甲方本次向特定对象发行 A 股股票的
                          认购行为。
                          根据原《股票认购协议》、《股票认购协议之补充
本次发行结束         指   协议》及本补充协议发行的股票在登记结算公司
                          登记于乙方名下之日。
    《股票认购协议》《股票认购协议之补充协议》项下的其他释义
条款保持不变。
    3.《股票认购协议》《股票认购协议之补充协议》中关于“认购
金额与数量”条款修改为：甲方本次向特定对象发行股票的数量不超
过 400,000,000 股（含本数），发行人本次发行股票的最终发行数量
将在发行人取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由发行人董
事会根据股东大会的授权与其聘任的保荐机构（主承销商）协商确定。
    4.本补充协议系对《股票认购协议》《股票认购协议之补充协议》
的补充，除本补充协议第 1.1 条、第 1.2 条、第 1.3 条所述修改之外，
《股票认购协议》、 股票认购协议之补充协议》其他条款均保持不变。
    本补充协议自甲乙双方法定代表人或其授权代表签字并加盖各
自公章之日起成立，并与《股票认购协议》《股票认购协议之补充协
议》同时生效。如《股票认购协议》被解除，则本补充协议应同时一
并解除。


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    二、备查文件
    1．《中信重工第五届董事会第二十三次会议决议》；
    2．《中信重工机械股份有限公司与中信投资控股有限公司之<股
票认购协议>之补充协议（二）》


    特此公告。




                                    中信重工机械股份有限公司
                                                        董事会
                                             2023 年 6 月 16 日




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