证券代码：601609           证券简称：金田股份           公告编号：2023-105

债券代码：113046           债券简称：金田转债
债券代码：113068           债券简称：金铜转债



           宁波金田铜业（集团）股份有限公司
    关于不向下修正“金田转债”转股价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     截至2023年9月22日，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价不高于当期转股价格
的80%，触发“金田转债”转股价格向下修正条款。
     经公司第八届董事会第二十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下
修正“金田转债”转股价格，同时在未来六个月内（2023 年 9 月 23 日至 2024
年 3 月 22 日），如再次触发“金田转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向
下修正方案。在此之后，若再次触发“金田转债”转股价格向下修正条款，届时
公司董事会将再次召开会议决定是否行使“金田转债”的转股价格向下修正权利。


    一、可转换公司债券基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年 3
月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15
亿元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2021]147 号）文同意，公司 15
亿元可转换公司债券于 2021 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“金田转债”，债券代码“113046”。“金田转债”转股期起止日为 2021 年
9 月 27 日至 2027 年 3 月 21 日，初始转股价格为 10.95 元/股。
    因公司实施 2020 年年度权益分派，且因实施股权激励引起股本发生变化，
“金田转债”转股价格自 2021 年 6 月 23 日起调整为 10.75 元/股，具体内容详
见公司于 2021 年 6 月 17 日披露的《金田铜业关于“金田转债”转股价格调整的
提示性公告》（公告编号：2021-065）。
    因公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转债”转股价格自 2022 年 6 月
15 日起调整为 10.64 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 6 月 9 日披露的《金
田铜业关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。
    因公司实施 2022 年年度权益分派，“金田转债”转股价格自 2023 年 6 月
14 日起调整为 10.55 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《金
田股份关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。
    二、关于不向下修正转股价格的具体内容
    根据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款规定，“在本可转债存续期
间，当本公司股票在任意连续 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘价不高于当期
转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交本公司股
东大会审议。若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价
格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之
后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本可转债的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前 20 个交易日
本公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不
低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。”
    公司股价自 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日期间，出现连续 30 个交易
日中有 15 个交易日的收盘价不高于当期转股价格的 80%，触发“金田转债”转
股价格的向下修正条款。
    综合考虑宏观经济、公司的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以
及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资
者预期，公司于 2023 年 9 月 22 日召开第八届董事会第二十三次会议，以 9 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于不向下修正“金田转债”
转股价格的议案》。
    公司董事会决定本次不向下修正“金田转债”转股价格，同时在未来六个月
内（即 2023 年 9 月 23 日至 2024 年 3 月 22 日）如再次触发“金田转债”转股价
格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“金田转债”
转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“金田转
债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。


                               宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
                                                      2023 年 9 月 22 日