证券代码：601677           证券简称：明泰铝业        公告编号：临 2023-080
转债代码：113025           转债简称：明泰转债

              河南明泰铝业股份有限公司关于
        “明泰转债”赎回结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     赎回数量：人民币 4,017,000 元（40,170 张）
     赎回兑付总金额：人民币 4,060,383.60 元（含当期利息）
     赎回款发放日：2023 年 10 月 24 日
     可转债摘牌日：2023 年 10 月 24 日


    一、“明泰转债”有条件赎回的公告情况
    （一）赎回条件成就情况
    河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）股票自
2023 年 8 月 25 日至 2023 年 9 月 14 日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘
价格不低于公司“明泰转债”当期转股价格的 130%，已满足“明泰转债”的赎
回条件。
    （二）赎回程序履行情况
    公司于 2023 年 9 月 14 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于提前赎回“明泰转债”的议案》，决定行使“明泰转债”的提前赎回权，对赎
回登记日在册的“明泰转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。公
司于 2023 年 9 月 15 日披露了《明泰铝业关于提前赎回“明泰转债”的公告》（公
告编号：临 2023-066），于 2023 年 9 月 21 日、9 月 28 日分别披露了《明泰铝
业关于提前赎回“明泰转债”的提示性公告》（公告编号：临 2023-067、临
2023-069），于 2023 年 10 月 13 日披露了《明泰铝业关于实施“明泰转债”赎
回（暨摘牌）的公告》（公告编号：临 2023-072），并于 2023 年 10 月 14 日至
10 月 21 日期间披露了 6 次《明泰铝业关于实施“明泰转债”赎回（暨摘牌）的
提示性公告》。
    （三）赎回条款有关事项
    1、赎回登记日
    本次赎回对象为 2023 年 10 月 23 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“明泰转债”的全部
持有人。
    2、赎回价格
    根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价
格为 101.080 元/张。
    当期应计利息（IA）的计算公式为：IA=B×i×t/365
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票
面总金额。每张面值为 100 元；
    i：指可转换公司债券当年票面利率 2.0%；
    t：指计息天数，即从上一个付息日（2023 年 4 月 10 日）起至本计息年度赎
回日（2023 年 10 月 24 日）止的实际日历天数（算头不算尾），共 197 天。
    当期应计利息：IA=B×i×t/365=100*2.0%*197/365=1.080 元/张
    赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.080=101.080 元/张
    3、赎回款发放日：2023 年 10 月 24 日

    二、本次“明泰转债”提前赎回的结果和对公司的影响
    （一）赎回金额
    截至 2023 年 10 月 23 日（赎回登记日）收市后，“明泰转债”余额为 4,017,000
元（40,170 张），占发行总额的比例为 0.22%；累计共有 1,835,093,000 元“明泰
转债”已转换为公司股份，累计转股数为 229,901,187 股（包含 2022 年 5 月 11
日权益分配转增形成股份），占“明泰转债”转股前公司已发行股份总额的比例
为 26.65%。
    （二）转股情况
    截至 2023 年 10 月 23 日，公司的股本结构变动情况如下：
                                                                    单位：股
                   变动前（2023 年 9                       变动后（2023 年
    股份类别                             可转债转股
                       月 30 日）                            10 月 23 日）
有限售条件流通股           100,000,000                            100,000,000
无限售条件流通股         1,005,195,612        87,296,415        1,092,492,027
    总股本               1,105,195,612        87,296,415        1,192,492,027
    注：截至 2023 年 9 月 30 日的总股本数据详见公司于 2023 年 10 月 10 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《明泰铝业关于可转债转股结果
暨股份变动公告》（公告编号：临 2023-071）。
    （三）“明泰转债”停止交易及转股情况
    2023 年 10 月 19 日起，“明泰转债”停止交易，2023 年 10 月 23 日收市后，
尚未转股的 4,017,000 元“明泰转债”全部冻结，停止转股。
    （四）赎回兑付金额
    根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“明泰转债”数量为 40,170 张，
赎回兑付总金额为人民币 4,060,383.60 元（含当期利息），赎回款发放日为 2023
年 10 月 24 日。
    （五）本次赎回对公司的影响
    本次赎回兑付总金额为人民币 4,060,383.60 元（含当期利息），不会对公司
现金流产生重大影响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至
1,192,492,027 股，增强了公司资本实力。因总股本增加，短期内对公司每股收益
将会有所摊薄。


    特此公告。


                                                 河南明泰铝业股份有限公司
                                                           董   事   会
                                                      2023 年 10 月 25 日