中国卫通集团股份有限公司合规管理规定


                        第一章 总 则

    第一条 为规范中国卫通集团股份有限公司（以下简称“公司”）
合规管理工作，建立健全合规管理机制，提升公司依法合规经营管理

水平，实现长期、稳健、可持续发展，根据《中央企业合规管理办法》
等有关法律法规及上级单位制度要求，结合公司实际，制定本规定。
    第二条 本规定适用于公司本部及下属全资、控股子公司（以下
简称“子公司”）。
    第三条 本规定所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行
为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及

公司章程、相关规章制度等要求。
    本规定所称合规风险，是指单位及其员工因不合规行为，引发法
律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可
能性。
    本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以单位
和员工经营管理行为为对象，开展包括风险识别、合规审查、风险应

对、责任追究、监督考核等有组织、有计划的管理活动。
    第四条 合规管理基本原则
    （一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治
国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
    （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，
贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、子公司和全体员工，
实现多方联动、上下贯通。

    （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业
务及职能部门、合规管理归口部门和监督部门职责，严格落实员工合
规责任，对违规行为严肃问责。

    （四）坚持务实高效。建立健全符合单位实际的合规管理体系，
突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，
切实提高管理效能。

                     第二章 组织与职责

    第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推
动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理
水平。

    公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，
按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
    第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，审议批
准合规管理基本制度，决定合规管理归口部门设置及职责。董事会授
权董事长通过董事长专题会研究决策以下事项：
    （一）审议批准合规管理体系建设方案和年度合规管理报告等。

    （二）研究决定合规管理重大事项。
    第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履
行以下职责：
    （一）拟订合规管理体系建设方案，经董事长专题会批准后组织
实施。
   （二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度。
   （三）批准年度计划，指导监督各部门和子公司合规管理工作。

   （四）组织应对重大合规风险事件。
    第八条 公司设立合规管理委员会，承担公司合规管理工作的组
织领导和统筹协调;定期召开会议，研究解决重点难点问题。

    第九条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行
以下职责：
   （一）制订完善本业务领域规章制度、业务流程和控制措施。

   （二）开展本业务领域的合规审查。
   （三）开展本业务领域合规风险识别和隐患排查。
   （四）及时向合规管理归口部门报告风险事项，妥善应对合规风
险事件。
   （五）开展本业务领域合规培训。
   （六）组织或配合进行违规问题调查并落实整改。
   法律、财务、质量、安全、保密、人力等相关工作的管理部门，
在职权范围内履行合规管理相应职责。
    第十条 法律与审计部是公司合规管理归口部门，牵头负责公司
合规管理工作，主要履行以下职责：
   （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和年度
合规管理报告等。
   （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
   （三）组织开展合规风险识别和预警，建立合规风险台账，参与
重大合规风险事件应对处置。
   （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或
者参与对违规行为的调查。
    （五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨

询，推进合规管理信息化建设。
    （六）组织开展合规管理体系有效性评价、合规检查与考核。
    第十一条 公司纪检和审计、监督追责等部门依据有关规定，在

职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按
照规定开展责任追究。
    第十二条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，切实

履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推
进合规管理各项工作。
    第十三条 公司设立首席合规官，对公司主要负责人负责，组织
起草公司合规管理规章制度、工作计划及年度合规管理报告，参与重
大经营决策并提出合规意见，向董事会和总经理汇报合规管理重大事
项，领导合规管理归口部门开展相关工作，指导子公司加强合规管理。
    第十四条 各部门负责人为公司合规管理员，组织落实本部门合
规管理职责，接受合规管理归口部门的业务指导和培训。
    第十五条 公司本部及子公司全体员工应当依法合规履行本岗位
职责，熟知并遵守规则，主动识别、防控或报告合规风险，积极举报
违规行为，促进自身履职行为依法合规。

                       第三章 制度建设

    第十六条 公司建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层
级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
    第十七条 制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、
运行机制、考核评价、监督问责等内容；针对反垄断、反商业贿赂、
生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，

以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南；针
对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际
制定专项合规管理制度。

    第十八条 根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制
度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

                     第四章 运行机制

    第十九条 将合规管理要求融入到规章制度、业务流程中，针对
各项监督检查中发现的典型突出问题和易发多发问题，设置合规风险
控制措施，不断提升合规管理水平。
    第二十条 建立合规审查机制。将合规审查作为规章制度、经济

合同、重大决策等经营管理行为的必经程序，未经合规审查不得提交
相关决策审议。
    合规管理归口部门、业务及职能部门应依据职责权限完善审查标
准、流程、重点，开展合规审查，定期对审查情况开展后评估。重大
决策事项的合规审查意见由首席合规官签字，对决策事项的合规性提
出明确意见。

    第二十一条 建立合规风险评估预警机制。全面识别经营管理活
动中的合规风险，建立并定期更新合规风险库，对风险发生的可能性、
影响程度、潜在后果等进行分析、评估，制定风险防控预案，明确应
对措施和防控责任，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险
及时预警。
    第二十二条 建立合规风险事件报告及处置机制。各部门、子公
司在经营管理活动中因发生违反法律法规、政策和规章制度，发生或

即将发生合规风险事件的，应及时报送公司法律与审计部。
    因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件、
被国际组织制裁等，造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不

良影响的，属重大合规风险事件，由业务主管部门牵头，合规管理归
口部门与相关部门协同配合，按照有关规定及程序，及时采取措施妥
善应对。

    对于非重大合规风险事件，由各部门按照职权范围和相关制度、
程序进行调查处理，处理结果报合规管理归口部门备案。
    第二十三条 合规风险事件涉及的部门及子公司按照整改要求，
制定和落实整改措施，通过健全规章制度、优化业务流程，堵塞管理
漏洞，提升依法合规经营管理水平。
    第二十四条 公司健全违规行为追责问责机制。对违反相关规定，
未履行或未正确履行职责，造成重大风险事件，对国有资产造成损失
或产生其他严重不良后果的，按相关规定移交问题线索，追责问责。

                第五章 考核评价及违规举报

    第二十五条 对经营管理和员工履职违规行为进行记录，包括违

规行为性质、发生次数、危害程度等。
    将合规管理情况纳入年度综合考核及对子公司的考核，将因工作
落实不到位造成重大经济损失、重大声誉影响、重大社会负面影响等
合规风险事件的情况，作为约束性考核指标严格考核。对员工合规职
责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优
等工作的重要依据。
    第二十六条 公司定期开展合规管理有效性评价，针对重点业务

合规管理情况适时开展专项评价，对重大或反复出现的合规风险和违
规问题，深入查找原因，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管
控，持续改进提升。

    第二十七条 公司设立违规举报渠道,公布举报电话、邮箱或者信
箱，受理违规举报。相关部门按照职责权限就举报问题组织调查和处
理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门，对涉

嫌违纪违法的，按照规定移交纪检等相关部门或者机构。
    对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以
给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报
复。

                     第六章 管理保障

    第二十八条 加强合规管理队伍建设。根据业务规模、合规风险
水平等因素配备专（兼）职合规管理人员，建立专业化、高素质的合
规管理队伍，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。
    第二十九条 积极培育合规文化。将合规管理纳入党委法治专题
学习，推动公司领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理

活动。
    建立常态化合规培训机制，将合规管理作为管理人员、重点岗位
人员和新入职人员培训必修内容。不断加强安全、质量、诚信和廉洁
等合规意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思
想基础。
    第三十条 结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、
风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理

效能。
    第三十一条 做好经费保障。将合规管理经费列入单位年度预算，
用于保障合规管理政策咨询、政策研究、合规培训等合规管理活动。

    第三十二条 充分利用信息化。将合规管控措施固化到信息系统
中，优化管理流程，加强对经营管理行为依法合规情况的动态监控和
风险分析，提升合规管理和风险防控水平。

                        第七章 附 则

    第三十三条 子公司可根据本规定，结合实际情况，建立完善本
单位合规管理制度。
    第三十四条 本规定由公司法律与审计部负责解释。

    第三十五条 本规定自 2023 年 11 月 30 日起施行。