郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.


证券代码：601717                  证券简称：郑煤机   公告编号：临 2023-037


                      郑州煤矿机械集团股份有限公司
     关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
         2021 年限制性股票激励计划回购价格由 5.2351 元/股调整为 4.6751 元/
股


     郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 9 日召
开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意将公司 2021 年限制
性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的回购价格由 5.2351
元/股调整为 4.6751 元/股，根据公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，本次调整事项无需提
交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
     一、本次激励计划限制性股票批准及实施情况
     1、2021 年 4 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限
制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回
避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第二次会议，
审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<郑州煤矿机械
集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议
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案，并出具了核查意见。
     2、2021 年 4 月 19 日至 2021 年 4 月 28 日，公司通过内部 OA 系统对本次
激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共十天，公示期间，没有
任何组织或个人对拟激励对象名单提出异议。公示期满后，公司监事会对激励对
象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。详见公司于 2021 年 5 月 29 日在指
定信息披露媒体发布的《郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
     3、2021 年 6 月 4 日，公司召开 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于<郑州煤矿
机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励
计划相关事宜的议案》。
     4、2021 年 6 月 4 日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向 186 名激励对象授予
4,230 万股限制性股票；关联董事对前述议案进行了回避表决。公司独立董事对
前述事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
     5、2021 年 6 月 11 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了公司 2021 年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作，本次
实际向 186 名激励对象授予 4,230 万股限制性股票。
     6、2022 年 6 月 15 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限
售的限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第一次解除限售期
解除限售条件成就的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表决，公司独立董
事对前述事项发表了同意的独立意见。会议同意将本次激励计划限制性股票的回
购价格由 5.88 元/股调整为 5.2351 元/股；同意回购注销部分离职、职务变动激励
对象所持有的部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计 848,000 股，并已
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于 2022 年 10 月 11 日完成回购注销；公司本次激励计划授予的限制性股票第一
次解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照本次激励计划的相关规定为
符合条件的 184 名激励对象办理限制性股票第一次解除限售的相关事宜，解除限
售数量为 1,680.40 万股，并已于 2022 年 6 月 24 日上市流通。
     7、2023 年 6 月 9 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价
格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除
限售的限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第二次解除限售
期解除限售条件成就的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表决，公司独立
董事对前述事项发表了同意的独立意见。
     二、本次调整事项说明
     根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）“第十四章 限制性股票回购注销原则”的规定，激
励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应对尚未解锁的限制性股
票的回购价格做相应的调整。
     2023 年 5 月 25 日，公司召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022
年度利润分配方案的议案》，同意 2022 年度利润分配方案为每股派发现金红利
0.56 元（含税）。2023 年 6 月 3 日，公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，
公司 2022 年度利润分配股权登记日为 2023 年 6 月 8 日，现金红利发放日为 2023
年 6 月 9 日，每股派发现金红利为人民币 0.56 元（含税）。
     根据《激励计划》的规定，结合公司分红派息的实施情况，公司应调整限制
性股票的回购价格。调整方法如下：
     派息：P＝P0-V
     其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价
格；V 为每股的派息额；经派息调整后，P 仍须大于 1。
     综上，本次激励计划限制性股票的回购价格由 5.2351 元/股调整为 4.6751 元
/股。
     三、本次调整对公司的影响
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     本次公司调整限制性股票回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和《激励计划》中相关调整事
项的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司
及全体股东利益的情形。
     四、独立董事意见
     公司独立董事认为：公司本次调整本次激励计划限制性股票回购价格符合
《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件及《郑州煤矿机械集团股份有
限公司章程》、《激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务
状况和经营结果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的积极性和稳定性，也
不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，我们一致同意公司根据
2022 年度权益分派实施情况将本次激励计划的回购价格由 5.2351 元/股调整为
4.6751 元/股。
     五、监事会核查意见
     监事会经核查，认为本次公司调整限制性股票回购价格，符合《管理办法》
等法律法规、规范性文件和《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整的程
序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司根据 2022 年度权益分派实施情况
将本次激励计划限制性股票的回购价格由 5.2351 元/股调整为 4.6751 元/股。
     六、法律意见书的结论性意见
     北京市海问律师事务所就本次激励计划调整回购价格事项（以下简称“本次
调整回购价格”）出具了法律意见书，其结论性意见如下：截至法律意见书出具
日，本次调整回购价格已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激
励计划》的相关规定；本次调整回购价格符合《管理办法》及《激励计划》的相
关规定。
     特此公告。


                                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                                            2023 年 6 月 9 日