郑州煤矿机械集团股份有限公司
 Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.


     证券代码：601717              证券简称：郑煤机    公告编号：临 2023-036


                       郑州煤矿机械集团股份有限公司
                 第五届监事会第二十一次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



        一、监事会会议召开情况
      郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十
 一次会议于 2023 年 6 月 9 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应
 出席监事 6 名，实际出席监事 6 名，其中公司监事刘强、崔宗林现场出席会议，
 监事程翔东、王跃、张命林、鲍雪良以通讯方式出席会议并表决。会议由公司
 监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人
 民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有
 效。
        二、监事会会议审议情况
        （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》
      监事会经核查，认为本次公司调整限制性股票回购价格，符合《上市公司
 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和
 《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
 简称“《限制性股票激励计划》”）中相关调整事项的规定。本次调整的程序合法、
 合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及
 全体股东利益的情形。监事会同意公司根据 2022 年度权益分派实施情况将
 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）限制性
 股票的回购价格由 5.2351 元/股调整为 4.6751 元/股。
      表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
      具体内容详见公司于本公告同日披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励
 计划回购价格的公告》（公告编号：临 2023-037）。

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     （二）审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但
尚未解除限售的限制性股票的议案》
     根据《管理办法》等法律法规、规范性文件及《限制性股票激励计划》的
规定，因本次限制性股票激励计划的部分激励对象发生离职、去世、职务变动、
个人年度考核结果未达到优秀等情形，监事会同意公司回购注销部分激励对象
所持有的部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票，回购注销的数量合计为
1,728,000 股。
     监事会经核查，认为上述事项不会导致公司股票分布情况不符合上市条件
的要求，不会影响本次限制性股票激励计划的继续实施，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
     表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司于本公告同日披露的《关于回购注销 2021 年限制性股票
激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临
2023-038）。
     （三）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第二次解除限售期解除
限售条件成就的议案》
     监事会经核查，认为公司本次限制性股票激励计划第二次解除限售期解除
限售条件已经成就，第二次解除限售期解除限售的公司业绩考核指标已达成；
除了部分激励对象因发生离职、职务变动、个人年度考核结果未达到优秀等情
形需要回购注销部分限制性股票之外，其他激励对象均满足第二次解除限售期
的解除限售条件。本次激励计划解除限售事项符合《管理办法》、《限制性股票
激励计划》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
     监事会同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 170 名激励对
象办理限制性股票第二次解除限售的相关事宜，对应的限制性股票解除限售数
量为 1,170.60 万股。
     表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司于本公告同日披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划
第二次解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：临 2023-039）。




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     （四）审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》
     根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修
订稿）》对股票期权行权价格调整的规定及公司 2022 年度权益分派实施情况，
监事会同意将公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 5.1501 元/股
调整为 4.5901 元/股，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生任何实质
性影响。
     表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
     具体内容详见公司于本公告同日披露的《关于调整 2019 年股票期权激励计
划行权价格的公告》（公告编号：临 2023-041）。
     特此公告。


                                                      郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                                                2023 年 6 月 9 日




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