郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.


    证券代码：601717              证券简称：郑煤机    公告编号：临 2023-078


                      郑州煤矿机械集团股份有限公司
                    第六届监事会第二次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



       一、监事会会议召开情况
     郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次
会议（以下简称“会议”）于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯
方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中公司监事刘强、祝
愿现场出席会议，监事程翔东以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会
主席刘强先生召集并主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人
民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》等规定，合法有
效。
       二、监事会会议审议情况
     经与会监事审议并记名投票表决，会议通过如下决议：
       （一）审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和
期权数量并注销部分期权的议案》
     因公司 2019 年股票期权激励计划部分激励对象岗位变动或离职、退休、个
人年度绩效考核结果未达到优秀等原因，公司拟调整本次激励计划激励对象名
单和期权数量并注销部分期权，注销期权数量合计为 576,640 股。
     监事会认为本次调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权符合有关法
律法规及《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修
订稿）》（以下简称“《期权激励计划》”）相关规定，不存在损害公司及公司股东
利益的情况。本次调整后第三个行权期可行权的激励对象均符合上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规及本次激励计划所规定
的激励对象条件，作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

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Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.

     监事会同意对本次激励计划的激励对象名单和期权数量进行调整并注销部
分期权，本次注销期权数量合计为 576,640 股。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，一致通过。
     具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划调整激
励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告》（公告编号：临 2023-080）。
     （二）审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条
件成就的议案》
     公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期股票期权等待期已于 2023 年
12 月 18 日届满；本次激励计划第三个行权期的公司业绩考核结果符合《期权
激励计划》规定的第三个行权期行权条件；本次激励计划激励对象的个人绩效
考核结果中，2 名激励对象考核结果不合格，可行权系数为 0；5 名激励对象考
核结果为合格，可行权系数为 0.8；278 名激励对象考核结果为优秀，可行权系
数为 1.0。监事会认为，除了部分考核结果不合格的激励对象外，第三个行权期
涉及的公司业绩指标及激励对象个人绩效考核指标等行权条件已经成就。除公
司已按照规定程序审议注销部分激励对象持有的股票期权外，公司及本次期权
激励计划激励对象均不存在《期权激励计划》及相关法律法规规定的不能行权
的情形，调整后的 283 名激励对象符合本次行权条件，其作为本次可行权的激
励对象主体资格合法、有效。
     监事会同意本次符合条件的 283 名激励对象行权，对应的股票期权行权数
量为 4,332,960 份。上述事项符合《管理办法》、《期权激励计划》、《郑州煤矿机
械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》
等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，一致通过。
     具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个
行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2023-081）。
     特此公告。


                                                      郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                                              2023 年 12 月 29 日


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