上海段和段（宁波）律师事务所

 关于宁波建工股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会的




       法律意见书
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                       上海段和段（宁波）律师事务所

                           关于宁波建工股份有限公司

                         2023 年第一次临时股东大会的

                                  法律意见书

    致：宁波建工股份有限公司

           上海段和段（宁波）律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波

    建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）的委托，就

    公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）

    的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、

    《中华人民共和国证券法》（以下称 “《证券法》”）、中国证券监

    督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东

    大会规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《宁波建工股份

    有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，本所指派

    窦鹤年、黄晓泽律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下称

    “本次股东大会”），并出具本法律意见书。

           为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《证券法》、《律师

    事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执

    业规则》等规定，严格履行了法定职责，对本次股东大会所涉及的相

    关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书

    所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。
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    本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结

    论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

    并愿意承担相应法律责任。

           本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照

    律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见

    如下：



    一、本次股东大会的召集、召开程序

           （一）本次股东大会的召集

           经查验，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会分别于

    2023 年 8 月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、

    《证券时报》、上海证券交易所网站公开发布了《宁波建工股份有限

    公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，该通知载明了

    本次股东大会召开的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事

    项以及参加网络投票的操作程序等，公司已按法律、法规和规范性文

    件的要求对有关议案的内容进行了充分披露。

           (二)本次股东大会的召开

           本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场

    会议于 2023 年 8 月 31 日下午 14 时 30 分在宁波市鄞州区宁穿路 538

    号公司总部 5 楼会议室如期召开，会议由公司副董事长徐文卫先生主

    持。

           本次股东大会网络投票时间为 2023 年 8 月 31 日，其中，通过采
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    用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间

    为 2023 年 8 月 31 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00；

    通过互联网投票平台的投票时间为 2023 年 8 月 31 日 9:15-15:00。

           公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载

    明的相关内容一致。

           综上，本律所律师认为，宁波建工本次股东大会的召集、召开程

    序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。



    二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格

           本次股东大会的召集人为公司董事会。符合法律法规、规范性文

    件及公司章程规定的召集人的资格。

           根据出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会

    议的股东及股东代理人共计 19 人，代表股份 315,843,580 股，占公

    司有表决权股份总数的 29.0618%。除上述股东及股东代理人之外，宁

    波建工董事、监事、高级管理人员也参加了本次股东大会。经核查，

    上述出席本次股东大会人员的资格符合相关法律、法规和规范性文件

    及《公司章程》的规定，合法有效。



    三、关于本次股东大会审议的议案

           经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东

    大会的职权范围，并且与公司发布的股东大会相关公告中所列明的

    审议事项相一致。提请本次股东大会审议的议案为：
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                 序号                       议案名称


     累积投票

                 1.00          关于补选公司第六届董事会董事的议案

                 1.01                        周孝棠

     非累积投票

                    2            关于聘请 2023 年度审计机构的议案

                    3              关于注册发行中期票据的议案

                    4          关于注册发行长期限含权中期票据的议案



    四、本次股东大会的表决程序

           经查验，本次股东大会就公告列明议案采用与会股东记名投票方

    式及网络投票方式进行表决。会议按照法律、法规及《股东大会规则》、

    《公司章程》规定的程序以现场投票方式进行表决，选举 2 名股东代

    表和 1 名监事代表进行计票、监票，由会议主持人当场公布现场表决

    结果。同时根据上海证券交易所交易系统及互联网投票平台提供的网

    络投票数据进行网络表决计票。网络投票结束后，上海证券信息有限

    公司向公司提供了本次会议现场投票和网络投票的汇总表决结果，具

    体情况如下：

           （一）审议通过《关于补选公司第六届董事会董事的议案》

           经查验，表决结果为：得票数 315,453,104 股，占出席会议有效
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    表决权的比例 99.8763%。

           中小投资者对该议案的表决情况为：得票数 15,143,104 股，占

    出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 97.4862%。



           （二）审议通过《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》

           经查验，表决结果为：同意票数 315,476,210 股，占出席会议有

    效表决权的比例 99.8836%；反对票数 357,370 股，占出席会议有效

    表决权的比例 0.1131%；弃权票数 10,000 股，占出席会议有效表决

    权的比例 0.0033%。

           中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 15,166,210 股，

    占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 97.6350%；

    反对票数 357,370 股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股

    份总数的 2.3006%；弃权票数 10,000 股，占出席会议有表决权的中

    小股东所持表决权股份总数的 0.0644%。



           （三）审议通过《关于注册发行中期票据的议案》

           经查验，表决结果为：同意票数 315,476,210 股，占出席会议有

    效表决权的比例 99.8836%；反对票数 357,370 股，占出席会议有效

    表决权的比例 0.1132%；弃权票数 10,000 股，占出席会议有效表决

    权的比例 0.0033%。



           （四）审议通过《关于注册发行长期限含权中期票据的议案》
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           经查验，表决结果为：同意票数 315,476,000 股，占出席会议有

    效表决权的比例 99.8836%；反对票数 357,580 股，占出席会议有效

    表决权的比例 0.1132%；弃权票数 10,000 股，占出席会议有效表决

    权的比例 0.0032%。



    五、结论意见

           综上所述，本所律师认为，宁波建工本次股东大会的召集和召开

    程序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合

    《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司

    章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

           本法律意见书一式肆份，交公司叁份，本所留存壹份。

    （以下无正文）
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    (本页无正文，为《上海段和段（宁波）律师事务所关于宁波建工股

    份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章

    页)




       经办律师（签字）：




       经办律师（签字）：




       上海段和段（宁波）律师事务所（盖章）




       负责人（签字）：




                                          二〇二三年八月三十一日