光大银行：中国光大银行股份有限公司关联交易公告2023-06-07
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2023-031
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容
中国光大银行股份有限公司（简称本行）为光大水务（青岛）
有限公司（简称光大水务青岛）核定人民币 1 亿元项目融资贷款额
度，期限 16 年，以麦岛污水处理厂收费权提供质押担保。
本行为北京中青旅创格科技有限公司（简称中青旅创格）核定
人民币 1.7 亿元综合授信额度，期限 12 个月，由中青旅控股股份
有限公司（简称中青旅控股）提供全额连带责任保证担保。
本行为光大证券国际控股有限公司（简称光证国际）核定综合
授信额度 12 亿港元（约合人民币 10.50 亿元）非承诺性双边定期
贷款，期限 9 个月，由中国光证国际固定收益投资有限公司（简称
光证国际固收）提供全额连带责任保证担保，光大证券股份有限公
司（简称光大证券）提供安慰函。
本行为 Prospect Well Investment Limited（简称 PWI）核定
5 亿港元（约合人民币 4.40 亿元）非承诺性循环贷款，期限 364 天，
由中国光大集团有限公司（简称光大香港）提供连带责任保证担保。
本行为光大金瓯资产管理有限公司（简称光大金瓯）核定不良
资产转让累计交易额度人民币 15 亿元，期限 1 年，额度项下单笔
及累计交易金额不超过人民币 15 亿元。
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本行为华荃有限公司（简称华荃公司）核定 1 亿美元（约合人
民币 6.9255 亿元）承诺性双边循环贷款，期限 1 年，担保方式包
括：（1）中国飞机租赁集团控股有限公司（简称中飞租）提供连带
责任保证担保；（2）相关融资飞机的拥有人（融资飞机公司）共同
提供担保；（3）相关融资飞机抵押、融资飞机公司股权质押、飞机
质保权益转让（如适用）及保险权益转让；（4）转让抵押相关融资
飞机租约权益。
光大水务青岛、中青旅创格、光证国际、PWI、光大金瓯和华荃
公司为本行控股股东中国光大集团股份公司（简称光大集团）
直接或间接控制的法人，上述交易构成关联交易。
上述交易不构成重大资产重组。
上述交易不需要经本行董事会或股东大会审批，也不需要经过
有关部门批准。
本行过去12个月及拟与光大集团及其下属企业发生关联交易
39.5255亿元（已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期
经审计净资产绝对值的0.5%。
其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：无。
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团及其下
属企业发生关联交易约人民币 39.5255 亿元（已披露的关联交易除
外），将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。具体如下：
1、为光大水务青岛核定人民币 1 亿元项目融资贷款额度，期
限 16 年，以麦岛污水处理厂收费权提供质押担保；
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2、为中青旅创格核定人民币 1.7 亿元综合授信额度，期限 12
个月，由中青旅控股提供全额连带责任保证担保；
3、为光证国际核定综合授信额度 12 亿港元（约合人民币
10.50 亿元）非承诺性双边定期贷款，期限 9 个月，由光证国际固
收提供全额连带责任保证担保，光大证券提供安慰函；
4、为 PWI 核定 5 亿港元（约合人民币 4.40 亿元）非承诺性循
环贷款，期限 364 天，由光大香港提供连带责任保证担保；
5、为光大金瓯核定不良资产转让累计交易额度人民币 15 亿元，
期限 1 年，额度项下单笔及累计交易金额不超过人民币 15 亿元；
6、为华荃公司核定 1 亿美元（约合人民币 6.9255 亿元）承诺
性双边循环贷款，期限 1 年，担保方式包括：（1）中飞租提供连带
责任保证担保；（2）融资飞机公司共同提供担保；（3）相关融资飞
机抵押、融资飞机公司股权质押、飞机质保权益转让（如适用）及
保险权益转让；（4）转让抵押相关融资飞机租约权益。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《中国光大银行
股份有限公司关联交易管理办法》，上述关联交易应当予以披露。
上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
上述交易已报本行董事会关联交易控制委员会备案，本行独立
董事对相关议案发表了事前认可及独立意见，不需要经本行董事会
或股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不
同关联人之间发生的交易类别相关的交易金额未达到 3,000 万元以
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上且占本行最近一期经审计净资产绝对值 5%以上（已提交股东大会
审议的关联交易除外）。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行控股股东直接或间接控制的法人，根据
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交
易》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的有关规
定，上述企业为本行的关联方。
（二）关联方基本情况
光大水务青岛成立于 2004 年 8 月，注册资本 8,956.17 万美元，
由光大水务（青岛）控股有限公司和青岛水务集团环境能源有限公
司共同出资设立，经营范围包括设计、建设、运营及维护污水处理
设施，污水处理。截至 2022 年末，光大水务青岛总资产 7.38 亿元，
总负债 1.80 亿元，净资产 5.58 亿元。
中青旅创格成立于 1995 年 1 月，注册资本人民币 1 亿元，控
股股东为中青旅控股，主营业务为 IT 产品代理销售，经营产品以
互联网硬件、监控设备、存储设备以及互联网服务为主。截至 2022
年末，中青旅创格总资产 24.10 亿元，总负债 21.39 亿元，净资产
2.71 亿元。
光证国际成立于 2010 年 11 月，注册资本 50.65 亿港元，由光
大证券全资持股。光证国际是光大证券的投资控股平台，是光大证
券境外的控股旗舰公司，业务性质为投资控股和金融服务，拥有人
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民币合格境外机构投资者（RQFII）资格。截至 2022 年末，光证国
际总资产 76.30 亿港元，总负债 66.40 亿港元，净资产 9.90 亿港
元。
PWI 为光大香港在英属维尔京群岛成立的物业管理平台，主要
资产为持有香港远东金融中心 17 楼的物业，该物业现估值约 3.12
亿港元。截至 2023 年 3 月末，PWI 总资产 6.67 亿港元，总负债
6.80 亿港元。
光大金瓯成立于 2015 年 12 月，注册资本人民币 50 亿元，主
营业务为不良资产收购处置、重整重组及投行业务等。截至 2022
年末，光大金瓯总资产 188.46 亿元，总负债 120.32 亿元，净资产
68.14 亿元。
华荃公司成立于 2013 年 1 月，是中飞租间接全资控股的特殊
项目公司（SPV），是中飞租的融资平台之一，无实质业务营运。截
至 2022 年末，华荃公司总资产 28.50 亿港元，总负债 28.50 亿港
元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行
其他同类业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团及其
下属企业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情
况如下：
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序号 企业名称 交易额度 交易时间 担保方式
光大水务 以麦岛污水处理厂收费权提供
1 1 亿元 未发生
青岛 质押担保
中青旅 中青旅控股提供全额连带责任
2 1.7 亿元 未发生
创格 保证担保
光证国际固收提供全额连带责
12 亿港元（约合人 2023 年
3 光证国际 任保证担保，光大证券提供安
民币 10.50 亿元） 5 月 12 日
慰函
5 亿港元（约合人 光大香港提供连带责任保证担
4 PWI 未发生
民币 4.40 亿元） 保
5 光大金瓯 15 亿元 未发生 无
中飞租提供连带责任保证担
保；融资飞机公司共同提供担
1 亿美元（约合人 保；相关融资飞机抵押；融资
6 华荃公司 民币 6.9255 亿 未发生 飞机公司股权质押；飞机质保
元） 权益转让（如适用）及保险权
益转让；转让抵押相关融资飞
机租约权益
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，
对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易应报本行董事会关联交易控制委员会备案，不需要经
本行董事会或股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。
本行董事会关联交易控制委员会已对《关于本行与光大水务
（青岛）有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与北京中
青旅创格科技有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与光
大证券国际控股有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与
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Prospect Well Investment Limited 关联交易有关情况的报告》
《关于本行与光大金瓯资产管理有限公司关联交易有关情况的报告》
《关于本行与华荃有限公司关联交易有关情况的报告》完成备案。
本行独立董事对上述关联交易发表了事前认可及独立意见，认
为上述关联交易事项符合法律法规以及《中国光大银行股份有限公
司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
遵循公平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行
和全体股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，同意
董事会关联交易控制委员会对上述关联交易事项备案。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2023 年 6 月 7 日
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附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上市公司独立董事规则》《中国光大银行股份有限公司
章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关
规定，作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，
我们对提交董事会关联交易控制委员会备案的《关于本行与光大水
务（青岛）有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与北京
中青旅创格科技有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与
光大证券国际控股有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行
与Prospect Well Investment Limited关联交易有关情况的报告》
《关于本行与光大金瓯资产管理有限公司关联交易有关情况的报告》
《关于本行与华荃有限公司关联交易有关情况的报告》进行了审阅，
事先了解了相关报告内容，同意董事会关联交易控制委员会对上述
关联交易事项备案。
独立董事：
王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平
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附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业
银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中
国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中
国光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我们对提交董
事会关联交易控制委员会备案的《关于本行与光大水务（青岛）有
限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与北京中青旅创格科
技有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与光大证券国际
控股有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与Prospect
Well Investment Limited关联交易有关情况的报告》《关于本行
与光大金瓯资产管理有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本
行与华荃有限公司关联交易有关情况的报告》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，
符合法律法规、监管部门及本行的有关规定。上述关联交易遵循公
平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体
股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行
本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立
性。
2、上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案。在提
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交备案前，已经独立董事事前认可。上述关联交易依法履行内部审
批程序。
独立董事：
王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平
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