证券代码：601872         证券简称：招商轮船       公告编号：2023[048]




                   招商局能源运输股份有限公司

 关于调整公司第一期股票期权激励计划第三个行权
    期行权价格、激励对象名单和期权数量的公告


     本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。



     招商局能源运输股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）

于 2023 年 7 月 10 日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了

《关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期调整行权价格的

议案》、《关于调整公司第一期股票期权激励计划第三个行权期激励对

象名单和期权数量的议案》，董事会根据《上市公司股权激励管理办

法》 公司股票期权计划（草案二次修订稿）》 以下简称“《期权计划》”）

以及公司 2018 年年度股东大会的相关授权，对公司第一期股票期权

激励计划第三个行权期行权价格、激励对象名单及期权数量作出相应

调整。现将相关事项公告如下：


     一、关于调整行权价格

      （一）调整原因


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    2023 年 5 月 12 日召开的公司 2022 年年度股东大会批准 2022 年

度公司每股派发现金红利 0.19 元（含税），派发红利事宜已于 2023

年 6 月 20 日完成。


     （二）调整内容

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《期权计划》的相关规定，

公司股票期权行权前如公司发生派发股票红利等除息事宜，相应行权

价格将相应调整，具体调整方法如下：

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。

    公司 2023 年 7 月 10 日召开的第六届董事会第二十三次会议审议

通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期调整行权价

格的议案》，根据公司 2018 年年度股东大会的授权，董事会决定对公

司第一期股票期权激励计划第三个行权期行权价格进行调整。

    根据期权计划规定的调整公式，公司股票期权行权价格调整的计

算方法和结果为：（单位：人民币元）

    2.92-0.19=2.73

  公司股票期权第三个行权期行权价格应该调整为 2.73 元。

  二、关于调整激励对象名单和期权数量


    （一）调整原因

    公司 2022 年度个人业绩考核结果显示，激励对象中 2 人为合格，

该等 2 名激励对象本次个人第三个行权期行权比例为 80%；6 名激励

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对象已离职，不符合行权条件。

    （二）调整内容

    公司 2023 年 7 月 10 日召开的第六届董事会第二十三次会议审议

通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划第三个行权期激励对

象名单和期权数量的议案》，根据公司 2018 年年度股东大会的授权，

董事会对本次激励计划的激励对象名单和期权数量进行了调整。

    根据《期权计划》第十一章第二十九条规定，因激励对象调出公

司工作、退休、个人年度考核未达到优秀/良好等级等原因，第三个

行权期共有 8 名激励对象(其中 6 人因调出公司工作、退休，2 人因个

人年度考核未达到优秀/良好等级)已获授予但尚未行权的 1,466,064 份

股票期权不符合行权条件，需要对股票期权数量进行调整，剔除因上

述原因不符合行权条件无法行权的股票期权。调整具体情况如下：
   第三批次           人数               第 3 个行权期期权数量（份）

    调整前             108                       19,022,400
               6 人 100%失效，2 人
   调整数量
                     20%失效                      1,466,064

    调整后            102
                                                 17,556,336

    综上，因激励对象退休及个人考核等原因，第三个行权期符合行权

条件的股权期权总数量由 19,022,400 份调整为 17,556,336 份。

    四、调整事项对公司的影响

    本次对股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单和期权数量的

调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《期权计划》的相关规

定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。


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    五、独立董事意见


    独立董事认为，公司根据《期权计划》调整股票期权激励计划期

权行权价格，是在公司股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上

市公司股权激励管理办法》、《期权计划》等相关规定，且履行了必要

的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公

司本次对股票期权激励计划期权行权价格进行调整。

    鉴于公司激励对象退休、离职，2022 年度个人绩效考核结果为

“合格”等因素，董事会根据股东大会授权以及《期权计划》、《招商

轮船股票期权激励计划实施考核办法》的相关规定对激励对象名单和

期权数量进行调整，上述调整激励对象名单、股票期权数量均符合法

律、法规及规范性文件以及《股权激励计划》的相关规定，并履行了

必要的审批程序，相关事项合法、有效。

    六、监事会意见

    监事会认为：本次对股票期权行权价格进行调整，系由于公司实

施了 2022 年度利润分配，导致行权价格根据《上市公司股权激励管

理办法》以及《期权计划》等有关规定需要进行，调整方法及程序符

合法律法规及上述《期权计划》，不存在损害公司及股东利益的情况，

审议程序合法有效，关联董事均回避表决。

    因激励对象退休及个人考核等原因，公司按照《上市公司股权激

励管理办法》以及《期权计划》等有关规定对激励对象名单和期权数

量进行了相应的调整，调整后的激励对象符合行权条件，激励对象的

主体资格合法、有效。股东大会授权董事会审议调整激励对象名单和

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期权数量等事宜，审议程序合法有效，关联董事均回避表决。

   七、法律意见书的结论意见

    北京市君合（深圳）律师事务所认为：“截至本法律意见书出具

之日，公司本次调整、本次行权及本次注销已获得现阶段必要的批准
和授权，本次调整符合《激励管理办法》和《激励计划（草案）》的
相关规定，公司尚需就本次调整依法履行信息披露义务；公司本次行

权的行权条件已成就，公司尚需就本次行权依法履行信息披露义务并
办理相关股份登记手续；公司本次注销符合《股权激励管理办法》及
《激励计划（草案）》的相关规定，公司尚需就本次注销依法履行信

息披露义务并办理相关注销登记手续”。
    特此公告。


                           招商局能源运输股份有限公司董事会
                                         2023 年 7 月 11 日




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