广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号
                                                                                                            嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室
                                                                                                                                      邮编：518048
                                                                                                                        电话：（86-755）2587-0765
                                                                                                                        传真：（86-755）2587-0780
                                                                                                                                junhesz@junhe.com




                                        北京市君合（深圳）律师事务所

                                      关于招商局能源运输股份有限公司

                           二〇二三年第三次临时股东大会的法律意见书


     致：招商局能源运输股份有限公司

              北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受招商局能源运输股
     份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司二〇二三年第三次临时股东
     大会（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司
     法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大
     会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中华人民共和国（为出具本法律意见
     书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，以下简称“中
     国”）现行法律、法规、规章、规范性文件以及现行《招商局能源运输股份有限公
     司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

              为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了
     贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业
     公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召
     开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意见书
     出具之日及以前所发生的相关事实发表法律意见如下：

              一、关于本次股东大会的召集和召开程序

              1、贵公司董事会于 2023 年 11 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》和上海
     证券交易所网站刊登了《招商局能源股份有限公司第七届董事会第五次会议决议


北京总部   电话: (86-10) 8519-1300    上海分所   电话: (86-21) 5298-5488    深圳分所   电话: (86-755) 2587-0765   广州分所   电话: (86-20) 2805-9088
           传真: (86-10) 8519-1350               传真: (86-21) 5298-5492               传真: (86-755) 2587-0780              传真: (86-20) 2805-9099
大连分所   电话: (86-411) 8250-7578   海口分所   电话: (86-898) 6851-2544   天津分所   电话: (86-22) 5990-1301    青岛分所   电话: (86-532) 6869-5000
           传真: (86-411) 8250-7579              传真: (86-898) 6851-3514              传真: (86-22) 5990-1302               传真: (86-532) 6869-5010
成都分所   电话: (86-28) 6739-8000    香港分所   电话: (852) 2167-0000      纽约分所   电话: (1-212) 703-8702     硅谷分所   电话: (1-888) 886-8168
           传真: (86-28) 6739 8001               传真: (852) 2167-0050                 传真: (1-212) 703-8720                传真: (1-888) 808-2168

                                                                                                                                   www.junhe.com
公告》，于同日刊登了《招商局能源运输股份有限公司关于召开 2023 年第三次临
时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），决定由贵公司董事会召集本
次股东大会，并拟于 2023 年 12 月 18 日召开现场会议。

    2、根据本所律师的核查，《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议召集
人、会议时间、会议地点、会议召开方式、会议审议事项、股权登记日以及出席
会议的方式等内容，符合《公司法》第一百零二条、《股东大会规则》第十五条、
第十六条和《公司章程》第六十一条、第六十二条的有关规定。

    3、根据本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式召开。

    4、根据本所律师的核查，贵公司通过上海证券交易所网络投票系统向股东提
供网络投票服务，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    5、根据本所律师的见证，贵公司于 2023 年 12 月 18 日在深圳市南山区太子
路 1 号新时代广场 13 楼会议室召开本次股东大会现场会议，会议由公司董事长
冯波鸣先生主持。

    6、根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议
审议的议案和《股东大会通知》的内容一致，符合《股东大会规则》第二十条和
《公司章程》第五十条的有关规定。

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

       二、关于现场出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格

    1、根据本所律师的审查，现场出席本次股东大会的贵公司法人股东由其法定
代表人或其法定代表人委托的代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法定
代表人授权委托书和证券账户卡，符合《公司法》第一百零六条、《股东大会规
则》第二十三条、第二十四条及《公司章程》第六十六条、第六十七条的有关规
定。
    2、根据本所律师的审查，除贵公司股东外，现场出席及列席本次股东大会的
人员还有贵公司董事、监事、高级管理人员以及贵公司邀请的其他人士。
    3、根据贵公司第七届董事会第五次会议决议和《股东大会通知》，本次股东
大会召集人为贵公司董事会，符合《公司法》第一百零一条、《股东大会规则》



                                    -2-
第六条和《公司章程》第五十二条的有关规定。
    综上所述，本所律师认为，现场出席本次股东大会人员的资格和本次股东大
会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

       三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

    1、根据本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与贵公司董事会所公告
的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公司法》
第一百零二条、《股东大会规则》第三十四条和《公司章程》第九十一条的有关规
定；

    2、根据本所律师的审查，本次股东大会对所有议案均进行逐项表决，符合《股
东大会规则》第三十三条和《公司章程》第九十条的有关规定；

    3、根据清点后的表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了以下
议案：

       （1）关于修订《重大投资经营决策制度》的议案；

       （2）关于修订《独立董事工作制度》的议案；

       （3）关于重新制定《募集资金管理规定》的议案；

       （4）关于重新制定《关联交易决策制度》的议案；

       （5）关于审议与招商局工业集团再次签订 4 艘干散货运输船造船协议的关
联交易的议案；

       （6）关于审议向中国长江航运集团出售 4 艘干散货船舶的关联交易议案。

       上述议案为普通决议议案，经出席本次股东大会有表决权的股东所持表决权
的过半数通过，符合《公司法》第一百零三条和《公司章程》第八十二条、第八
十三条的有关规定。

       上述议案中第（5）、（6）议案为普通决议议案但涉及关联股东，在股东大会
对该项议案进行表决时关联股东回避表决，由出席本次股东大会有表决权的非关
联股东所持表决权的过半数通过。

       综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

    四、结论意见

       综上所述，本所律师认为，贵公司二〇二三年第三次临时股东大会的召集和



                                     -3-
召开程序、现场出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜，
符合《公司法》《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会形成的《招商局能源运输股份有限公司二〇二三年第三次临时股东大会
决议》合法、有效。

                            （以下无正文）




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