证券代码：601881         证券简称：中国银河     公告编号：2023-082
债券代码：113057         债券简称：中银转债


                    中国银河证券股份有限公司
   关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的
                        权益变动提示性公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。



   重要内容提示：

      本次权益变动属于可转换公司债券转股股本增加被动稀释，不触及要约
      收购。
      本次权益变动不会使中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）
      控股股东及实际控制人发生变化。

   一、本次权益变动的基本情况

   （一）信息披露义务人基本情况

   企业名称：中国银河金融控股有限责任公司

   统一社会信用代码：91110000710933569J

   企业性质：其他有限责任公司

   住所：北京市西城区金融大街 35 号

   法定代表人：刘志红

   注册资本：1,289,058.377808 万元人民币

   经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理
           成立日期：2005 年 8 月 8 日

              （二）本次权益变动情况

           经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国银
       河证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号），
       公司于 2022 年 3 月 24 日公开发行了 780 万手 A 股可转换公司债券，每张面值
       100 元，发行总额 780,000 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定
       书[2022]121 号文同意，公司 780,000 万元可转换公司债券于 2022 年 5 月 10
       日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“中银转债”，债券代码“113057”。

           “中银转债”自 2022 年 9 月 30 日起可转换为公司股份，截至 2023 年 8
       月 10 日，公司控股股东中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）
       所持公司股份比例由 50.1618%下降至 49.1520%。公司已披露前次控股股东持
       股比例被动稀释公告，具体详见公司于 2023 年 8 月 11 日在上海证券交易所网
       站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动
       稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：2023-053）。

           截至 2023 年 12 月 5 日，可转债转股累计形成股份 647,390,617 股，公司
       股份总数增至 10,784,649,374 股，银河金控所持公司股份仍为 5,186,538,364
       股，持股比例由 49.1520%下降至 48.0919%，被动稀释 1.0602%，具体情况如
       下：

                                        本次变动前持有股份             本次变动后持有股份
股东
         变动期间     变动方式                     占总股本比例                   占总股本比例
名称                                股数（股）                     股数（股）
                                                       （%）                          （%）
        2023 年 8     股份数量
银河    月 11 日至    不变，持
                                   5,186,538,364     49.1520      5,186,538,364     48.0919%
金控    2023 年 12    股比例被
          月5日       动减少
           注：银河金控本次变动前持有股份比例根据 2023 年 8 月 11 日开市前公司总股本
       10,552,034,618 股计算；本次变动后持有股份比例根据 2023 年 12 月 5 日收市后公司总股
       本 10,784,649,374 股计算。本公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为
       四舍五入原因所致。



              二、所涉及后续事项
1、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

2、本次权益变动不触及要约收购。

特此公告。



                                  中国银河证券股份有限公司董事会
                                                2023 年 12 月 7 日