证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-027
方正证券股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2023 年 6 月 8 日
（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A
座 19 层会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 130
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,496,778,948
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 54.6249
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书出席了会议；
4、 独立董事候选人、董事候选人、监事候选人均亲自出席并向股东大会作出了
相关说明。
二、 议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于选举施华先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,487,515,078 99.7939 8,757,069 0.1947 506,801 0.0114
2、议案名称：关于选举何亚刚先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,487,870,478 99.8018 8,401,669 0.1868 506,801 0.0114
3、议案名称：关于选举李岩先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,487,711,778 99.7983 8,560,369 0.1903 506,801 0.0114
4、议案名称：关于选举宋洪军先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,411,178 99.8139 7,860,969 0.1748 506,801 0.0113
5、议案名称：关于选举张忠民女士为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,717,178 99.8207 7,554,969 0.1680 506,801 0.0113
6、议案名称：关于选举张路先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,487,335,178 99.7899 9,443,770 0.2101 0 0.0000
7、议案名称：关于选举曹诗男女士为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,823,835 99.8230 7,418,312 0.1649 536,801 0.0121
8、议案名称：关于选举林钟高先生为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,748,835 99.8214 7,493,312 0.1666 536,801 0.0120
9、议案名称：关于选举柯荣富先生为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,763,835 99.8217 7,478,312 0.1663 536,801 0.0120
10、议案名称：关于选举蔡平女士为第五届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,883,335 99.8244 7,358,812 0.1636 536,801 0.0120
11、议案名称：关于选举陈曦女士为第五届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,488,456,006 99.8149 7,816,141 0.1738 506,801 0.0113
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
关于选举施华先生
1 为第五届董事会董 324,686,900 97.2259 8,757,069 2.6222 506,801 0.1519
事的议案
关于选举何亚刚先
2 生为第五届董事会 325,042,300 97.3324 8,401,669 2.5158 506,801 0.1518
董事的议案
关于选举李岩先生
3 为第五届董事会董 324,883,600 97.2848 8,560,369 2.5633 506,801 0.1519
事的议案
关于选举宋洪军先
4 生为第五届董事会 325,583,000 97.4943 7,860,969 2.3539 506,801 0.1518
董事的议案
关于选举张忠民女
5 士为第五届董事会 325,889,000 97.5859 7,554,969 2.2623 506,801 0.1518
董事的议案
关于选举张路先生
6 为第五届董事会董 324,507,000 97.1721 9,443,770 2.8279 0 0.0000
事的议案
关于选举曹诗男女
7 士为第五届董事会 325,995,657 97.6178 7,418,312 2.2213 536,801 0.1609
独立董事的议案
关于选举林钟高先
8 生为第五届董事会 325,920,657 97.5954 7,493,312 2.2438 536,801 0.1608
独立董事的议案
关于选举柯荣富先
9 生为第五届董事会 325,935,657 97.5999 7,478,312 2.2393 536,801 0.1608
独立董事的议案
关于选举蔡平女士
10 为第五届监事会监 326,055,157 97.6356 7,358,812 2.2035 536,801 0.1609
事的议案
关于选举陈曦女士
11 为第五届监事会监 325,627,828 97.5077 7,816,141 2.3405 506,801 0.1518
事的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所
律师：周延、尤松
2、律师见证结论意见：
经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格均合法有效，本次会
议的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、北京市康达律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
方正证券股份有限公司
2023 年 6 月 9 日
