中金公司 2023 年第三季度报告
证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2023 年第三季度报告
中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
“本报告期”、“报告期”指 2023 年 7-9 月。
第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示
在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同 年初至 年初至报告期末比上年
项目 本报告期
期增减变动幅度(%) 报告期末 同期增减变动幅度(%)
营业收入 5,044,688,059 -30.53 17,465,549,953 -9.94
归属于母公司股东的净利润 1,047,052,050 -51.76 4,607,695,913 -23.36
归属于母公司股东的扣除非经
1,032,813,240 -52.65 4,562,857,783 -23.25
常性损益的净利润
经营活动使用的现金流量净额 不适用 不适用 -26,026,053,869 不适用
基本每股收益（元/股） 0.182 -56.79 0.852 -26.84
加权平均净资产收益率（%） 1.02 减少 1.53 个百分点 4.84 减少 2.27 个百分点
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减变动幅度(%)
总资产 624,873,894,949 648,764,039,436 -3.68
归属于母公司股东的权益总额 103,203,409,040 99,188,107,183 4.05
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注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9
号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的相关规定进行计算。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益 -4,687,455 -11,706,191
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 18,591,179 189,016,551
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,500,443 -116,561,373
减：所得税影响额 4,164,381 14,945,189
少数股东权益影响额（税后） 976 965,668
合计 14,238,810 44,838,130
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
项目 变动比例（%） 主要原因
投资银行业务手续费净收入减少；同时，用于对冲外
营业收入_本报告期 -30.53 币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生
的收益下降。
归属于母公司股东的净利
-51.76
润_本报告期
归属于母公司股东的扣除 营业收入有所下降，导致营业利润率下降。
非经常性损益的净利润_ -52.65
本报告期
为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较
2022 年同期现金流入的变化导致现金净流入的减少；
拆入资金降幅较 2022 年同期扩大，导致现金流出增
加；融出资金规模上升较 2022 年同期规模下降及代
经营活动使用的现金流量
不适用 理买卖证券款规模下降较 2022 年同期规模上升的变
净额_年初至报告期末
动，带来 2023 年前三季度现金流出较 2022 年同期现
金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金
净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证
券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。
基本每股收益_本报告期 -56.79 归属于普通股股东净利润减少。
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(四)财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目 本报告期末 上年度末 主要原因
（%）
在建工程 489,507,114 363,432,440 34.69 办公楼建造投入增加。
拆入资金 40,494,067,226 60,846,018,714 -33.45 从银行拆入的资金减少。
卖出回购金融资产
60,200,552,684 43,156,698,548 39.49 质押式卖出回购业务规模增长。
款
应付职工薪酬 6,002,603,767 8,706,270,008 -31.05 待支付的职工薪酬减少。
应交企业所得税及应交个人所
应交税费 928,411,471 1,803,268,972 -48.52
得税减少。
预计负债 76,408,107 4,000,000 1,810.20 未决诉讼增加。
汇率波动导致外币财务报表折
其他综合收益 1,368,601,911 431,489,731 217.18 算差额变动及其他债权投资公
允价值增加。
变动比例
项目 年初至报告期末 上年同期 主要原因
（%）
拆入资金利息支出、回购业务利
息支出及其他外部融资利息支
出增加；该增加被存放金融机构
利息净支出 -827,763,169 -384,219,695 不适用
利息收入、其他债权投资利息收
入及其他利息收入的增加所部
分抵消。
投资收益及公允价 以公允价值计量的金融工具产
6,993,377,780 7,145,812,545 -2.13
值变动损益 生的收益净额减少。
其他收益 189,016,551 144,851,871 30.49 企业扶持资金增加。
用于对冲外币敞口而开展的外
汇兑收益 2,057,543,228 1,257,102,759 63.67 汇衍生品业务因汇率波动而产
生的损益变动。
其他业务收入 53,298,504 16,196,365 229.08 做市奖励金收入增加。
处置使用权资产产生的收益减
资产处置收益 1,045,892 4,700,443 -77.75
少。
变动主要为对其他债权投资确
认的减值转回较 2022 年同期的
信用减值(转回)/损 减值损失的变动；该变动被应收
-2,511,570 28,553,637 不适用
失 款项和融出资金相关的减值损
失较 2022 年同期的减值转回的
变动所部分抵消。
营业外支出 137,365,820 65,577,830 109.47 未决诉讼增加。
所得税费用 529,628,158 1,232,469,078 -57.03 利润总额减少。
经营活动(使用)/产 为交易目的而持有的金融工具
-26,026,053,869 27,680,247,637 不适用
生的现金流量净额 带来的现金流出较 2022 年同期
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现金流入的变化导致现金净流
入的减少；拆入资金降幅较 2022
年同期扩大，导致现金流出增
加；融出资金规模上升较 2022
年同期规模下降及代理买卖证
券款规模下降较 2022 年同期规
模上升的变动，带来 2023 年前
三季度现金流出较 2022 年同期
现金流入的变化，进而导致现金
净流入减少；上述现金净流出的
增加被衍生品业务交易款项及
代理承销证券款导致的现金净
流出的减少所部分抵消。
投资活动产生/(使 投资支付的现金减少；同时，收
9,768,831,026 -10,938,300,561 不适用
用)的现金流量净额 回投资收到的现金增加。
偿还债务工具支付的现金减少，
筹资活动使用的现
-15,772,698,608 -15,888,459,219 不适用 该减少被发行债务工具收到的
金流量净额
现金减少所部分抵消。
二、 股东信息
单位：股
108,263
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 A 股股东 107,884 户，H 股 不适用
先股股东总数（如有）
登记股东 379 户
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股比 持有有限售 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 条件股份数量 股份
数量
状态
中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 -
香港中央结算（代理人）有限
境外法人 1,902,965,534 39.42 - 未知 -
公司
海尔集团（青岛）金盈控股有 境内非国
191,283,300 3.96 - 无 -
限公司 有法人
中国投融资担保股份有限公司 国有法人 124,005,660 2.57 - 无 -
香港中央结算有限公司 境外法人 26,851,327 0.56 - 无 -
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 16,058,327 0.33 - 无 -
开放式指数证券投资基金
阿布达比投资局 境外法人 13,757,670 0.28 13,757,670 无 -
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阿里巴巴（中国）网络技术有 境内非国
13,757,670 0.28 13,757,670 无 -
限公司 有法人
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2374 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2372 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2375 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限
1,902,965,534 境外上市外资股 1,902,965,534
公司
海尔集团（青岛）金盈控股有
191,283,300 人民币普通股 191,283,300
限公司
中国投融资担保股份有限公司 124,005,660 人民币普通股 124,005,660
香港中央结算有限公司 26,851,327 人民币普通股 26,851,327
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 16,058,327 人民币普通股 16,058,327
开放式指数证券投资基金
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2374 11,743,000 人民币普通股 11,743,000
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2372 11,743,000 人民币普通股 11,743,000
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2375 11,743,000 人民币普通股 11,743,000
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2373 11,376,500 人民币普通股 11,376,500
资产管理产品
全国社保基金一一八组合 11,052,828 人民币普通股 11,052,828
上述股东关联关系或一致行动
不适用
的说明
前 10 名股东及前 10 名无限售 截至报告期末，海尔集团（青岛）金盈控股有限公司通过转融通业务出
股东参与融资融券及转融通业 借公司股份 11,260,000 股，中国投融资担保股份有限公司通过转融通业
务情况说明 务出借公司股份 3,557,300 股。
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注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售
条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H 股。
2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility
Limited 及 Des Voeux Investment Company Limited 登记在其名下的股份。
3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 110,325,038,574 146,162,390,443
其中：客户资金存款 58,916,913,774 70,576,646,656
结算备付金 27,607,120,743 22,643,804,041
其中：客户备付金 17,767,281,575 12,440,290,199
融出资金 34,452,846,577 31,626,190,461
衍生金融资产 14,270,512,584 17,791,355,263
存出保证金 11,896,684,594 12,600,106,686
应收款项 37,146,922,624 41,769,493,225
买入返售金融资产 19,328,371,145 27,135,802,047
金融投资：
交易性金融资产 299,177,843,922 269,396,981,559
其他债权投资 57,680,366,328 66,689,432,031
长期股权投资 1,025,822,925 1,015,580,116
固定资产 1,062,145,560 870,648,664
在建工程 489,507,114 363,432,440
使用权资产 1,974,733,746 2,341,214,685
无形资产 1,825,153,257 1,758,233,739
商誉 1,622,663,283 1,622,663,283
递延所得税资产 2,752,606,518 2,750,188,301
其他资产 2,235,555,455 2,226,522,452
资产总计 624,873,894,949 648,764,039,436
负债：
应付短期融资款 16,636,432,339 18,551,991,957
拆入资金 40,494,067,226 60,846,018,714
交易性金融负债 44,976,532,383 45,203,291,777
衍生金融负债 10,903,224,552 11,348,127,497
卖出回购金融资产款 60,200,552,684 43,156,698,548
代理买卖证券款 85,740,686,750 92,099,956,329
应付职工薪酬 6,002,603,767 8,706,270,008
应交税费 928,411,471 1,803,268,972
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应付款项 102,791,392,316 109,243,693,220
合同负债 414,230,053 407,792,261
租赁负债 2,126,820,751 2,422,828,848
应付债券 146,208,309,398 151,983,965,462
预计负债 76,408,107 4,000,000
递延所得税负债 602,203,842 718,765,065
其他负债 3,259,090,983 2,792,674,955
负债合计 521,360,966,622 549,289,343,613
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
其他权益工具 16,400,000,000 16,400,000,000
其中：永续次级债券 16,400,000,000 16,400,000,000
资本公积 39,515,216,714 39,515,216,714
其他综合收益 1,368,601,911 431,489,731
盈余公积 1,856,673,123 1,856,673,123
一般风险准备 6,847,585,220 6,804,641,319
未分配利润 32,388,075,204 29,352,829,428
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
103,203,409,040 99,188,107,183
计
少数股东权益 309,519,287 286,588,640
所有者权益（或股东权益）合计 103,512,928,327 99,474,695,823
负债和所有者权益（或股东权益）总计 624,873,894,949 648,764,039,436
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
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合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023 年前三季度 2022 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 17,465,549,953 19,393,355,609
手续费及佣金净收入 8,999,031,167 11,208,911,321
其中：经纪业务手续费净收入 3,514,139,429 3,727,543,714
投资银行业务手续费净收入 2,622,799,139 4,656,586,412
资产管理业务手续费净收入 950,203,769 1,050,534,687
利息净收入 -827,763,169 -384,219,695
其中：利息收入 7,173,565,982 5,991,284,617
利息支出 8,001,329,151 6,375,504,312
投资收益（损失以“-”号填列） 11,141,484,925 3,819,720,171
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 17,335,978 12,727,759
其他收益 189,016,551 144,851,871
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -4,148,107,145 3,326,092,374
汇兑收益（损失以“-”号填列） 2,057,543,228 1,257,102,759
其他业务收入 53,298,504 16,196,365
资产处置收益（损失以“－”号填列） 1,045,892 4,700,443
二、营业总支出 12,175,981,779 12,080,754,524
税金及附加 69,913,167 96,326,123
业务及管理费 12,108,034,680 11,955,370,743
信用减值损失 -2,511,570 28,553,637
其他业务成本 545,502 504,021
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 5,289,568,174 7,312,601,085
加：营业外收入 8,052,364 6,474,407
减：营业外支出 137,365,820 65,577,830
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 5,160,254,718 7,253,497,662
减：所得税费用 529,628,158 1,232,469,078
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,630,626,560 6,021,028,584
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 4,630,626,560 6,021,028,584
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 4,607,695,913 6,012,186,907
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 22,930,647 8,841,677
六、其他综合收益的税后净额 937,112,180 1,668,110,090
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 937,112,180 1,668,110,090
将重分类进损益的其他综合收益 937,112,180 1,668,110,090
1.其他债权投资公允价值变动 284,665,221 -287,714,198
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2.其他债权投资信用损失准备 -17,490,651 103,993,445
3.外币财务报表折算差额 684,618,898 1,847,719,331
4.其他 -14,681,288 4,111,512
七、综合收益总额 5,567,738,740 7,689,138,674
归属于母公司所有者的综合收益总额 5,544,808,093 7,680,296,997
归属于少数股东的综合收益总额 22,930,647 8,841,677
八、每股收益：
基本每股收益(元/股) 0.85 1.16
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
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合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 - 7,169,818,407
代理买卖证券收到的现金净额 - 1,841,165,229
收取利息、手续费及佣金的现金 16,626,238,251 18,985,476,219
为交易目的而持有的金融工具净减少额 - 35,235,550,801
回购业务资金净增加额 24,848,946,616 28,575,619,304
收到其他与经营活动有关的现金 5,270,320,697 3,845,003,361
经营活动现金流入小计 46,745,505,564 95,652,633,321
融出资金净增加额 2,659,117,843 -
代理买卖证券支付的现金净额 6,355,543,298 -
为交易目的而持有的金融工具净增加额 9,161,098,543 -
拆入资金净减少额 20,205,500,079 10,000,124,904
支付利息、手续费及佣金的现金 5,391,264,500 4,050,153,310
支付给职工及为职工支付的现金 11,292,908,570 12,210,416,661
支付的各项税费 1,765,878,316 1,564,228,646
支付其他与经营活动有关的现金 15,940,248,284 40,147,462,163
经营活动现金流出小计 72,771,559,433 67,972,385,684
经营活动(使用)/产生的现金流量净额 -26,026,053,869 27,680,247,637
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 92,217,882,343 87,942,531,421
取得投资收益收到的现金 1,711,529,295 1,073,211,036
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
8,058,069 9,237,354
的现金净额
投资活动现金流入小计 93,937,469,707 89,024,979,811
投资支付的现金 83,246,485,985 98,976,338,573
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
922,152,696 986,941,799
的现金
投资活动现金流出小计 84,168,638,681 99,963,280,372
投资活动产生/(使用)的现金流量净额 9,768,831,026 -10,938,300,561
三、筹资活动产生的现金流量：
发行公司债券收到的现金 33,000,000,000 10,000,000,000
发行收益凭证收到的现金 28,865,077,726 61,037,393,129
发行中期票据收到的现金 12,247,650,000 3,820,620,000
发行次级债券收到的现金 3,000,000,000 2,000,000,000
发行结构性票据收到的现金 1,284,922,465 1,316,405,477
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中金公司 2023 年第三季度报告
发行永续次级债券收到的现金 - 3,900,000,000
吸收投资收到的现金 - 190
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 190
筹资活动现金流入小计 78,397,650,191 82,074,418,796
偿还公司债券支付的现金 42,300,000,000 9,000,000,000
偿还收益凭证支付的现金 32,140,254,972 61,179,656,943
偿还中期票据支付的现金 10,443,100,000 6,567,200,000
偿还结构性票据支付的现金 1,744,329,085 2,295,218,234
偿还次级债券支付的现金 1,000,000,000 8,400,000,000
偿还金融债券支付的现金 - 2,500,000,000
偿还短期融资券支付的现金 - 1,000,000,000
偿还租赁负债支付的现金 676,410,055 655,496,066
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,848,439,746 6,306,808,101
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 83,447,434
支付其他与筹资活动有关的现金 17,814,941 58,498,671
筹资活动现金流出小计 94,170,348,799 97,962,878,015
筹资活动使用的现金流量净额 -15,772,698,608 -15,888,459,219
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,245,849,653 483,324,738
五、现金及现金等价物净(减少)/增加额 -30,784,071,798 1,336,812,595
加：期初现金及现金等价物余额 167,680,863,123 156,214,305,943
六、期末现金及现金等价物余额 136,896,791,325 157,551,118,538
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2023 年第三季度报告
母公司资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 27,394,254,291 43,645,870,505
其中：客户资金存款 6,328,123,444 9,300,431,072
结算备付金 12,061,941,037 11,417,017,521
其中：客户备付金 5,579,201,884 3,050,435,035
融出资金 2,541,291,845 1,756,125,267
衍生金融资产 9,396,529,842 12,468,902,246
存出保证金 1,411,141,444 1,783,321,395
应收款项 6,000,482,341 17,948,183,904
买入返售金融资产 10,065,365,561 18,939,685,842
金融投资：
交易性金融资产 175,608,118,229 150,431,140,047
其他债权投资 41,631,351,720 44,126,298,315
长期股权投资 29,744,639,014 29,773,521,006
固定资产 726,584,885 574,862,325
使用权资产 596,368,150 789,148,071
无形资产 499,012,136 424,143,776
递延所得税资产 1,962,485,161 1,747,928,233
其他资产 5,806,921,624 4,163,081,789
资产总计 325,446,487,280 339,989,230,242
负债：
应付短期融资款 7,094,499,501 9,015,084,426
拆入资金 23,638,393,718 34,112,499,168
交易性金融负债 16,810,474,276 14,986,691,382
衍生金融负债 6,250,378,506 13,637,251,734
卖出回购金融资产款 41,309,644,451 21,255,464,068
代理买卖证券款 12,011,993,603 12,466,179,735
应付职工薪酬 3,900,768,329 5,487,717,530
应交税费 47,607,939 745,566,826
应付款项 62,204,457,107 69,318,641,446
合同负债 157,567,934 146,978,121
租赁负债 672,053,525 811,856,828
应付债券 71,159,124,318 79,400,554,418
预计负债 71,260,204 -
其他负债 1,917,040,610 1,497,640,619
负债合计 247,245,264,021 262,882,126,301
所有者权益（或股东权益）：
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中金公司 2023 年第三季度报告
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
其他权益工具 16,400,000,000 16,400,000,000
其中：永续次级债券 16,400,000,000 16,400,000,000
资本公积 41,681,622,234 41,681,622,234
其他综合收益 45,112,779 6,527,551
盈余公积 1,856,673,123 1,856,673,123
一般风险准备 4,859,327,666 4,854,516,274
未分配利润 8,531,230,589 7,480,507,891
所有者权益（或股东权益）合计 78,201,223,259 77,107,103,941
负债和所有者权益（或股东权益）总计 325,446,487,280 339,989,230,242
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2023 年第三季度报告
母公司利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023 年前三季度 2022 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 8,817,076,796 10,986,550,504
手续费及佣金净收入 4,134,303,857 6,565,671,323
其中：经纪业务手续费净收入 1,168,243,043 1,543,925,134
投资银行业务手续费净收入 2,075,654,146 3,900,718,353
资产管理业务手续费净收入 549,890,603 687,804,159
利息净收入 -1,006,499,342 -1,266,564,538
其中：利息收入 2,318,604,296 2,383,413,861
利息支出 3,325,103,638 3,649,978,399
投资收益（损失以“－”号填列） 2,375,189,899 1,039,749,714
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -24,385,893 -46,013,374
其他收益 70,784,299 58,487,770
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 3,158,569,259 4,245,044,478
汇兑收益（损失以“－”号填列） 42,672,737 341,942,926
其他业务收入 41,792,284 675,112
资产处置收益（损失以“－”号填列） 263,803 1,543,719
二、营业总支出 6,573,085,975 6,724,204,734
税金及附加 18,479,597 44,207,147
业务及管理费 6,553,469,222 6,703,360,633
信用减值损失 1,137,156 -23,363,046
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,243,990,821 4,262,345,770
加：营业外收入 2,156,868 5,993,519
减：营业外支出 122,104,578 46,172,207
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,124,043,111 4,222,167,082
减：所得税费用 -460,997,215 204,313,809
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,585,040,326 4,017,853,273
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,585,040,326 4,017,853,273
六、其他综合收益的税后净额 38,585,228 1,870,742
将重分类进损益的其他综合收益 38,585,228 1,870,742
1.其他债权投资公允价值变动 38,167,083 -3,089,994
2.其他债权投资信用损失准备 418,145 4,960,736
七、综合收益总额 2,623,625,554 4,019,724,015
八、每股收益：
基本每股收益(元/股) 不适用 不适用
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2023 年第三季度报告
母公司现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023年前三季度 2022年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 - 1,091,241,331
代理买卖证券收到的现金净额 - 2,429,831,702
收取利息、手续费及佣金的现金 6,604,091,683 9,799,844,921
为交易目的而持有的金融工具净减少额 - 11,350,631,273
回购业务资金净增加额 28,870,674,810 17,899,234,545
收到其他与经营活动有关的现金 3,997,190,715 4,714,209,985
经营活动现金流入小计 39,471,957,208 47,284,993,757
融出资金净增加额 781,988,006 -
代理买卖证券支付的现金净额 454,116,359 -
为交易目的而持有的金融资产净增加额 23,163,760,777 -
拆入资金净减少额 10,414,753,000 1,565,061,900
支付利息、手续费及佣金的现金 1,833,304,167 1,795,345,112
支付给职工及为职工支付的现金 6,079,753,029 7,218,933,220
支付的各项税费 391,235,917 438,001,102
支付其他与经营活动有关的现金 1,590,157,365 9,412,959,537
经营活动现金流出小计 44,709,068,620 20,430,300,871
经营活动(使用)/产生的现金流量净额 -5,237,111,412 26,854,692,886
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 74,180,240,909 73,875,012,032
取得投资收益收到的现金 1,553,215,927 1,813,854,184
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 865,518 7,125,641
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 75,734,322,354 75,695,991,857
投资支付的现金 71,591,229,839 86,705,075,402
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 498,475,133 504,257,940
支付的现金
投资活动现金流出小计 72,089,704,972 87,209,333,342
投资活动产生/(使用)的现金流量净 3,644,617,382 -11,513,341,485
额
三、筹资活动产生的现金流量：
发行公司债券收到的现金 24,000,000,000 -
发行收益凭证收到的现金 2,755,644,726 28,546,939,129
发行永续次级债券收到的现金 - 3,900,000,000
筹资活动现金流入小计 26,755,644,726 32,446,939,129
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中金公司 2023 年第三季度报告
偿还公司债券支付的现金 31,300,000,000 1,000,000,000
偿还收益凭证支付的现金 4,551,766,972 28,253,357,943
偿还次级债券支付的现金 1,000,000,000 3,600,000,000
偿还金融债券支付的现金 - 2,500,000,000
偿还短期融资券支付的现金 - 1,000,000,000
偿还租赁负债支付的现金 288,996,837 288,605,680
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,573,199,377 4,206,673,645
支付其他与筹资活动有关的现金 15,883,201 52,480,242
筹资活动现金流出小计 40,729,846,387 40,901,117,510
筹资活动使用的现金流量净额 -13,974,201,661 -8,454,178,381
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 23,331,096 253,263,641
五、现金及现金等价物净(减少)/增加额 -15,543,364,595 7,140,436,661
加：期初现金及现金等价物余额 54,554,029,381 48,059,468,628
六、期末现金及现金等价物余额 39,010,664,786 55,199,905,289
总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中国国际金融股份有限公司
董 事 会
2023 年 10 月 30 日
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