江化微投资者关系管理制度



                  江阴江化微电子材料股份有限公司

                           投资者关系管理制度


                               第一章       总   则
    第一条    为规范江阴江化微电子材料股份有限公司（下称“公司”）投资者
关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互
信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。
    第二条    投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条    公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。
    第四条    公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
    第五条    公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大
信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承
诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。
    第六条    公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人。公司控股股东、
实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管

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理工作职责提供便利条件。


                   第二章     投资者关系管理的基本原则
    第七条   公司投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


                     第三章    投资者关系管理的内容
    第八条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、上海证券交易所网站和上证 e 互动平台、新媒体平台、电话、传真、
电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记
结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师
会议、接待来访、座谈交流、投资者调研、证券分析师调研等方式，与投资者进
行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影
响沟通交流的障碍性条件。
    第九条   公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；


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    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第十条     公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人
员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究
（如有）等情况。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于 3 年。


                第四章   投资者关系管理负责人、机构及其职责
    第十一条     公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人，负责投资
者关系管理工作的全面统筹协调与安排。
    第十二条     公司指定董事会办公室作为投资者关系的专职部门，具体承办投
资者关系日常管理工作，设专人负责公司的投资者关系管理日常事务。公司董事
会也可根据情况确定其他部门或设置新的部门负责投资者关系的日常管理工作。
    第十三条     公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十四条     在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助专职部门
进行相关工作。


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    第十五条   公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、上海
证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。
    第十六条   公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
    （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法
规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。
    第十七条   公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立健全投诉处
理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。


                         第五章    投资者关系活动
    第十八条   公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系
管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并
采取其他必要措施。
    第十九条   公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利。
    机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，
公司应合理、妥善地安排活动，做好信息隔离，避免让来访人员有机会得到内幕
信息和未公开的重大事件信息。
    第二十条   除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关
规定召开投资者说明会：


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    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
    投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公
告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动
主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负
责人、至少一名独立董事、董事会秘书。一般情况下董事长或者总经理应当出席
投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
    第二十一条     公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处
行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风
险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。
    公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
    第二十二条     公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情
况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。


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    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开设投资者关
系专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息，收集和答复投资者的咨
询、投诉和建议等诉求。
    第二十三条     公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。
    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第二十四条   公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关于
本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引
发的信息披露义务。
    公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说
明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以
下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
    第二十五条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与
投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和
建议并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和
答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访谈”，由公司董事长、总
经理、董事会秘书、财务总监或者其他相关人员与各类投资者公开进行互动沟通。
    公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证
所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，
不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。相关文
件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发现已刊载的文


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件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申请在
更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证 e
互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露
的信息相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，
不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证 e
互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正
式公告。
    公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行
答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合市场热点
或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销
售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
    第二十六条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（下称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受
调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构
举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身
份证等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；


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    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事
会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
    公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对
措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告
等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
    公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访或公司控股股东、实际控制
人接受与公司相关的调研采访，参照本条规定执行。
    第二十七条   公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动
平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。




                            第六章       附   则
    第二十八条   本制度须经董事会审议通过后生效并实施。
    第二十九条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性文件
或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、规范性
文件和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。


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第三十条   本制度的解释权归属公司董事会。



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