华龙证券股份有限公司
关于金徽矿业股份有限公司增加 2023 年度日常关联交易
预计额度的核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽
矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票并上
市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽股份增加
2023 年度日常关联交易预计额度的事项发表核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2023 年度日常关联交易预计
公司于 2023 年 2 月 22 日召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通过
《关于确认金徽矿业股份有限公司 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日
常关联交易的议案》，关联董事回避表决，审议程序符合法律法规及相关规定。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 2 月 23 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）《金徽矿业股份有限公司关于确认 2022 年度日常关联交易及
预计 2023 年度日常关联交易的公告》（编号：2023-005）。
公司于 2023 年 3 月 24 日召开第一届董事会第十九次会议，2023 年 4 月 20
日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于金徽矿业股份有限公司增加 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决，审议程序符合法律法
规及相关规定。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）《金徽矿业股份有限公司关于增加 2023 年度日常关联交易
及预计额度的公告》（编号：2023-015）。
2、本次增加关联交易预计
1
本次增加主要是为满足公司在江洛矿区整合项目的建设需要，现需增加与甘
肃懋达建设工程有限公司（以下简称“懋达建设”）、甘肃金徽新科材料有限公司
（以下简称“新科材料”）日常关联交易预计额度。
公司于2023年10月19日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于金徽矿业股份有限公司增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》，
关联董事刘勇、张世新、 ZHOU XIAODONG 回避表决。
3、独立董事意见
独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见公司于 2023 年 10
月 20 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金徽矿业股份有限公
司独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见》《金徽
矿业股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立
意见》。
（二）本次增加 2023 年日常关联交易预计金额与类别
单位：万元
本次增加前 截止 2023 本次增加后
关联交易类 关联 本次增加预
2023 年度 年 9 月实际 2023 年度 增加原因
别 方 计金额
预计金额 发生额 预计金额
接受关联方 懋达 新增江洛矿区整合
12,000.00 7,652.88 10,000.00 22,000.00
提供的劳务 建设 建设项目
因新增江洛矿区项
向关联方采 新科
1,800.00 100.02 1,500.00 3,300.00 目建设，所需石料
购商品 材料
增加
合计 13,800.00 7,752.90 11,500.00 25,300.00
二、关联方介绍和关联关系
法定代 注册资本 与本公司
关联方名称 主营业务 注册地址
表人 （万元） 关联关系
许可项目:房屋建筑和市政基础设施
项目工程总承包;各类工程建设活动;
建筑智能化工程施工;消防设施工程 甘肃省兰
施工;消防技术服务;住宅室内装饰装 州市城关
实际控制
修;施工专业作业;建筑劳务分包;建筑 区雁北街
人侄子李
懋达建设 李锁银 12,000.00 物拆除作业（爆破作业除外）;建筑 道天水北
锁银控制
智能化系统设计;地质灾害治理工程 路 222 号
的企业
施工;道路货物运输（不含危险货 36 层 006
物）;建设工程设计。一般项目:园林 室
绿化工程施工;土石方工程施工;金属
门窗工程施工;工程管理服务;工程技
2
术服务（规划管理、勘察、设计、
监理除外）;建筑工程机械与设备租
赁;机械设备租赁;建筑材料销售;建筑
装饰材料销售;建筑用钢筋产品销售;
城市绿化管理;水污染治理;园艺产品
种植;园艺产品销售;树木种植经营;农
业园艺服务;砼结构构件制造;非居住
房地产租赁;住房租赁。
制灰用石灰岩矿开采、加工及销售;
甘肃省陇
砂石料和石灰的购销、运输;建筑材 控股股东
南市徽县
新科材料 郭宏 12,000.00 料销售;生石灰及制品、钢材、水 控制的企
金徽商业
泥、五金交电批发零售;建筑垃圾再 业
广场十楼
生处理。
三、关联交易定价政策
公司与关联方之间的日常关联交易按照公平、合理的原则进行。接受关联方
劳务、采购商品的价格参照同期同类劳务、商品的当地市场价格，不会给予关联
方区别于无关联第三方的特殊优惠政策。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司本次增加与各关联方之间接受关联方提供的劳务和采购商品等日常关
联交易，均属于正常生产经营活动所需，有利于公司业务的发展，且交易双方在
遵循平等、自愿、等价有偿的原则上协商一致，关联交易价格公允，不存在损害
公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司与控股股东、实际控制人及其
他关联方在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，该日常关联交易不会对
公司的独立性产生不利影响，未使公司主营业务对关联方形成依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
金徽股份本次增加 2023 年度日常关联交易预计额度的事项已经公司第一届
董事会第二十二次会议审议通过，关联董事根据相关规定对该议案表决时予以了
回避；独立董事发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。截至本核查意见出
具日，金徽股份本次增加 2023 年度日常关联交易预计额度的事项履行了必要的
审批程序；该事项尚需提交公司股东大会表决通过，关联股东应回避表决。上述
关联交易预计事项的决策程序符合有关法律、法规和金徽股份《公司章程》的相
关规定。
3
综上，保荐机构对金徽股份本次增加 2023 年度日常关联交易预计额度的事
项无异议。
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司增加
2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
郭喜明 康勇
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