中信建投证券股份有限公司

               关于北京海量数据技术股份有限公司

              募集资金投资项目内部投资结构调整及

              部分募集资金投资项目延期的核查意见



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“公司”）2020 年度
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关
法律法规及规范性文件的规定，对海量数据募集资金投资项目内部投资结构调整
及部分募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金及募集资金投资项目的基本情况

    （一）募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京海
量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）
核准，公司向 8 名特定投资者非公开发行 A 股 25,752,890 股，发行价格为人民
币 14.00 元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除
各项发行费用（不含增值税）人民币 8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民
币 352,342,388.14 元。上述资金于 2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所
（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第
110C000812 号《验资报告》。

    上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项账
户集中管理，并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    截至 2023 年 9 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

                                    1
                                                                                      单位：万元


                                                      初始存放        截止日余额            截止日余额
 项目       募集资金专户存储银行       银行账号
                                                        金额       （不含委托理财）       （含委托理财）
            北京银行股份有限公司    200000199366
                                                      10,000.00             2,943.05               7,943.05
            学知支行                00043836330
数据库技    中国光大银行股份有限    352901808038
                                                      10,000.00                   65.06         10,465.06
术研发升    公司北京分行            99766
级建设项    上海浦东发展银行股份    914100788011
  目                                                  10,000.00                   38.17            5,218.17
            有限公司北京通惠支行    00000138

                           小计                       30,000.00             3,046.28            23,626.28

数据库安
            中信银行股份有限公司    811070101330
全产品建                                               5,234.24                  443.32            4,993.32
            北京分行                2194920
 设项目

             （二）募集资金投资项目的基本情况

             根据公司《2020 年非公开发行 A 股股票预案》披露的募集资金投资项目及
        募集资金使用计划，及公司于 2021 年 12 月 30 日召开的第三届董事会第十一次
        会议、第三届监事会第十二次会议审议通过的《调整非公开发行股票募集资金投
        资项目实际募集资金投入金额的议案》，本次非公开发行股票募集资金扣除发行
        费用后将全部用于数据库技术研发升级建设项目和数据库安全产品建设项目。

             截至 2023 年 9 月 30 日，募集资金实际使用情况如下：

                                                                                      单位：万元

                                               累计投入募集                          投资进度
             项目名称      募集资金投资额                         募集资金余额
                                                 资金金额                              （%）
          数据库技术研发
                                   30,000.00          7,393.53        23,626.28            24.65
          升级建设项目
          数据库安全产品
                                    5,234.24           387.03          4,993.32             7.39
          建设项目

            注：上述表格中“募集资金余额”含募集资金专户利息收入、现金管理投资收益。


             二、调整募集资金投资项目内部投资结构的基本情况及原因

             （一）本次调整募集资金投资项目内部投资结构的基本情况

                                                  2
    为进一步提高公司募集资金使用效率，优化资源配置，公司根据募集资金投
资项目建设的实际需要，结合行业和市场发展情况考虑，在每个募集资金投资项
目实施主体、投资金额不变的情况下，公司拟调整募集资金投资项目内部投资结
构，增加对研发人力资本的投入，以持续增强公司的研发实力。具体情况如下：

                                                                          单位：万元

 募集资金投资                    拟投入募集        本次调整募集       调整后拟投入
                  投资项目内容
   项目名称                        资金金额          资金金额         募集资金金额
                  建筑工程费              202.34          -82.34             120.00
                  设备购置费        10,009.10           -9,502.67            506.43
                  安装工程费              500.46         -500.46                     -
 数据库技术研发   工程建设其他
                                    12,650.99          10,085.47          22,736.46
 升级建设项目     费用
                  预备费             1,168.14                     -        1,168.14
                  铺底流动资金       5,468.97                     -        5,468.97
                      小计          30,000.00                     -       30,000.00
                  建筑工程费               58.18          -58.18                     -
                  设备购置费         3,217.24           -2,527.00            690.24
                  安装工程费              160.86         -160.86                     -
 数据库安全产品
                  工程建设其他
 建设项目                            1,548.71           2,746.04           4,294.75
                  费用
                  预备费                  249.25                  -          249.25
                      小计           5,234.24                     -        5,234.24

    （二）本次调整募集资金投资项目内部投资结构的原因

    根据公司募集资金投资项目实施计划书，公司原计划搭建测试中心，具备数
据库产品和数据库安全产品对各款国内主流 CPU、操作系统、中间件、云平台、
应用软件等软硬件设施的适配与优化能力，最终提高公司核心竞争力和经营质量。
但在项目实施过程中，一方面，随着产业政策的推进、强劲的数字化投资以及复
杂的国际政治经济环境等因素，数据库产业链上下游厂商竞合意识日益增强，积
极寻求生态适配合作，共同完善计算机产业生态的协同、可持续发展；另一方面，
国产 CPU、操作系统等软硬件设施更新迭代速度快，公司花费大量募集资金购置
软硬件设施用于搭建满足实时需求的测试中心成本高，且测试完成后，软硬件产


                                      3
品的复用率较低，不能充分发挥募集资金效用。

    基于上述两方面原因，经公司深入研究后认为，通过与国产 CPU、操作系
统、中间件、云平台、行业 ISV 等国产软硬件设备厂商的生态合作，在其平台上
高效完成数据库产品和数据库安全产品的生态适配、测试工作，不仅能适应市场
最前沿发展趋势，而且能够最大力度发挥募集资金对公司研发创新能力和综合竞
争力的推动作用。

    综上，在募集资金投资项目总投资金额不变、不影响募集资金投资项目正常
实施的情况下，为进一步增强公司研发力量，加强在核心技术和产品上研发投入，
提升公司产品性能指标和用户服务能力，公司董事会决定拟对数据库技术研发升
级建设项目和数据库安全产品建设项目进行内部投资结构调整。

    三、数据库技术研发升级建设项目延期的基本情况及原因

    根据公司募集资金投资项目实施计划书，数据库技术研发升级建设项目的建
设期为 2 年，以公司募集资金投资项目开始投入的时间测算，原预计将于 2024
年 1 月项目建设完成，即可达到预定可使用状态。

    在数据库技术研发升级建设项目实施过程中，公司未按照原计划大批量购置
软硬件设备用于搭建研发测试环境（具体原因详见“（二）本次调整募集资金投
资项目内部投资结构的原因”），而是通过与国产芯片厂商、服务器厂商、操作
系统厂商、中间件厂商及存储设备厂商建立生态合作关系，进而在其平台上完成
产品适配和测试，因此数据库技术研发升级建设项目整体投资进度放缓。但原投
资结构中的“工程建设其他费用”的投入持续稳定，投资进度为 54.52%。

    本次调整募集资金投资项目内部投资结构后，公司将在产品通用性、兼容性、
安全性、混合负载等方面，根据客户日益增长的场景需求和市场环境的不断变化
进行更加系统、全面、深入的研究，需要投入更多的人才和时间。为了研发安全
可靠、自主可控、稳定好用的数据库产品，公司董事会决定拟延长数据库技术研
发升级建设项目达到可使用状态的期限，由 2024 年 1 月延长至 2025 年 8 月。

    四、本次募集资金投资项目内部投资结构调整以及部分募集资金投资项目
延期对公司的影响


                                    4
    公司本次拟调整募集资金投资项目内部投资结构以及部分募集资金投资项
目建设期延长的事项，是公司根据募集资金投资项目的实际建设情况，结合公司
的经营发展战略、行业及市场变化情况作出的审慎决定，未改变募集资金投资总
额，未改变募集资金投资项目实施主体，亦不存在募集资金用途变更的其他情形。
本次募集资金投资项目内部投资结构调整及部分募集资金投资项目延期事项有
利于公司整体资源配置，有利于提高整体募集资金的使用效率，不存在损害公司
及股东、尤其是中小股东利益的情形。

    五、相关审议程序

    （一）董事会审议情况

    公司于 2023 年 10 月 19 日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《募
集资金投资项目内部投资结构调整及部分募集资金投资项目延期的议案》，董事
会同意本次募集资金投资项目内部投资结构的调整事项，并同意数据库技术研发
升级建设项目延期至 2025 年 8 月。该事项尚需提交公司股东大会审议。

    （二）独立董事意见

    公司全体独立董事认为：公司本次调整募集资金投资项目内部投资结构以及
募集资金投资项目建设期延长的事项，是公司依据经营情况、发展战略以及市场
环境变化等情况作出的审慎决策，有助于提高募集资金的使用效率，符合相关法
律法规以及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的
情形。公司独立董事同意本次调整募集资金投资项目内部投资结构以及部分募集
资金投资项目建设期延长的事项，并同意提交公司股东大会审议。

    （三）监事会意见

    公司于 2023 年 10 月 19 日召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了《募
集资金投资项目内部投资结构调整及部分募集资金投资项目延期的议案》，公司
监事会认为：本次募集资金投资项目调整是根据项目实际实施情况做出的审慎决
定，涉及募集资金投资项目时间进度和内部投资结构的调整，不存在损害公司及
股东、特别是中小股东利益的情形，公司本次募集资金投资项目内部投资结构调
整及部分募集资金投资项目延期的事项履行了必要的决策程序，符合相关法律、


                                     5
法规的规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。监事会同意对
上述募集资金投资项目内部投资结构调整及部分募集资金投资项目延期事项。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：海量数据本次募集资金投资项目内部投资结构调整
及部分募集资金投资项目延期事项已经公司第四届董事会第三次会议及第四届
监事会第三次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的意见，并将提交股东
大会审议，履行了必要的审批程序；本次调整募集资金投资项目内部投资结构以
及募集资金投资项目建设期延长是公司依据经营情况、发展战略以及市场环境变
化等情况作出的审慎决策，有助于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及
股东、特别是中小股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关规定。保荐机构同意公司本次募集资金投资项目内部投资结构调整及部分
募集资金投资项目延期事项。

    （以下无正文）




                                   6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限
公司募集资金投资项目内部投资结构调整及部分募集资金投资项目延期的核查
意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                          吴雨翘              齐海崴




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                       年    月    日




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