证券代码：603153     证券简称：上海建科    公告编号：2023-025



             上海建科集团股份有限公司
 关于全资公司开立募集资金专用账户并签订募
                集资金监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。


    上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

于 2023 年 8 月 28 日召开公司第一届董事会第十七次会议，同意为具

体实施募投项目的公司（以下合称“全资公司”）上海建科工程咨询

有限公司（以下简称“工程咨询公司”）、上海建科检验有限公司（以

下简称“检验公司”）、上海市建筑科学研究院有限公司（以下简称

“研究院公司”）及上海市建筑科学研究院科技发展有限公司（以下

简称“科技发展公司”）开立募集资金专用账户并签订募集资金监管

协议。现将有关情况公告如下：
    一、 募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限公

司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40 号）核准并经上

海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
                               1
5,500 万股，每股发行价格为人民币 11.47 元，募集资金总额为人民

币 63,085.00 万元，扣除本次发行费用人民币 3,194.42 万元后，募

集资金净额为人民币 59,890.58 万元。上述募集资金到位情况已经天

健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天

健验〔2023〕6-9 号）。公司已对募集资金进行专户存储管理。

     根据公司募集资金运用相关计划，“核心业务能力提升项目”实

施主体为公司下属全资子公司工程咨询公司和检验公司；“企业科创

中心和信息化能力建设项目”实施主体为本公司；“数智科技产业能

力提升项目”实施主体为公司下属全资子公司研究院公司及其下属全

资子公司科技发展公司。

     截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目相关资金情况如下：

                                                    单位：万元
序                           募集资金承诺    截至 2023 年 6 月
            项目名称
号                             投资总额     30 日累计使用金额
 1 核心业务能力提升项目        29,293.58        11,339.39
   企业科创中心和信息化
 2                             25,597.00        14,684.26
   能力建设项目
   数智科技产业能力提升
 3                             5,000.00          2,752.42
   项目
              合计             59,890.58        28,776.07

     注：截至2023年6月30日，公司已使用募集资金28,776.07万元，
使用闲置募集资金进行现金管理23,000.00万元，募集资金（含利息
收入扣除银行手续费的净额）余额为8,328.84万元。


     二、 《募集资金专户存储五方监管协议》的签订情况和募

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集资金专户开立情况
    鉴于“核心业务能力提升项目”及“数智科技产业能力提升项目”
实施主体为公司下属全资公司，为规范公司募集资金管理，切实保护
投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公
司于 2023 年 8 月 28 日召开的第一届董事会第十七次会议同意，公
司、全资公司、商业银行及联合保荐机构申万宏源证券承销保荐有限
责任公司与海通证券股份有限公司分别签订《募集资金专户存储五方
监管协议》，协议内容与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
    上述募集资金专户的开立及储存情况如下：
                                                     截至 2023
开户   募集资金专户                     募集资金专
                         银行账号                    年 8 月 28
主体     开户银行                         户用途
                                                     日储存余额
工程   招商银行股份
                                        核心业务能
咨询   有限公司上海   121904710110803                     0
                                        力提升项目
公司   徐家汇支行
       招商银行股份
检验                                    核心业务能
       有限公司上海   121904750210303                     0
公司                                    力提升项目
       徐家汇支行
研究   招商银行股份                   数智科技产
院公   有限公司上海   121909902910606 业能力提升          0
司     徐家汇支行                     项目
科技   招商银行股份                   数智科技产
发展   有限公司上海   121904748410505 业能力提升          0
公司   徐家汇支行                     项目


    三、 《募集资金专户存储五方监管协议》的主要内容
    公司与全资公司、商业银行、联合保荐机构签订的四份《募集资

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金专户存储五方监管协议》主要内容无重大差异，以工程咨询公司签
订的监管协议为例，主要内容如下：
    本公司（以下简称“甲方一”）与上海建科工程咨询有限公司（以
下简称“甲方二”）、招商银行股份有限公司上海徐家汇支行（以下
简称“乙方”）、申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）
（以下简称“丙方一”）、海通证券股份有限公司（保荐机构）（以
下简称“丙方二”）（甲方一和甲方二合称“甲方”，丙方一和丙方
二合称“丙方”）签署的《募集资金专户存储五方监管协议》，协议
主要内容为：
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，
甲方一、甲方二、乙方、丙方一、丙方二五方经协商，达成如下协议：
    一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 121904710110803，截至 2023 年 8 月 28 日，专户余额为 0 万
元。该专户仅用于甲方二“核心业务能力提升项目”等募集资金投向
项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方二以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期
为 / 年 / 月 / 日，期限 / 个月。甲方二承诺上述存单到期后将
及时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，
并通知丙方。甲方二存单不得质押。
    二、甲方一、甲方二、乙方、丙方一、丙方二五方应当共同遵守
《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算
账户管理办法》等法律、法规、规章。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要
求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法

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律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送
不正当利益或者谋取不正当利益。
    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表
人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行
持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金
的存放与使用情况进行一次现场调查，现场调查时应同时检查募集资
金专户存储情况。
    四、甲方授权丙方一指定的保荐代表人苏晓琳、王佳伟和丙方二
指定的保荐代表人刘涛、朱玉峰可以随时到乙方查询、复印甲方专户
的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专
户对账单，并抄送给丙方。
    六、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的 20%的，甲方或乙方应当及时以通知丙方，同时提
供专户的支出清单。

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    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十
三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人
不影响本协议的效力。
    八、乙方累计三次未及时向甲方出具对账单或者向丙方通知专户
大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲
方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金
专户。
    九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有
关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    十、本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方一和丙方二五方法定
代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户
资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    十一、上述协议在有效期届满前提前终止的，甲方应当自协议终
止之日起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
    十二、本协议一式捌份，甲方一、甲方二、乙方、丙方一和丙方
二五方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备
一份，其余留甲方备用。


    四、 全资公司使用募集资金实施募投项目的方式
    “核心业务能力提升项目”实施主体工程咨询公司及检验公司、
“数智科技产业能力提升项目”实施主体研究院公司及科技发展公司
均为公司下属全资公司，公司对其生产经营活动具有控制权，财务风
险可控，且已设立募集资金专项账户专款专用，保障募集资金使用安
全。为提高募集资金使用效率，加强募集资金监管，公司将根据资金
计划或项目进度安排等，向全资公司以无息借款方式拨付募投项目所
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需款项。


    五、 专项意见说明

    （一） 独立董事意见
    经审阅，我们认为，公司为实施募投项目的全资公司开立募集资
金专用账户、签订募集资金五方监管协议，并根据募投项目建设安排
及资金需求，使用募集资金向全资公司提供无息借款的方式以实施募
投项目，是基于募投项目的建设需要，有利于提高募集资金的使用效
率，符合相关法律法规的规定及募集资金使用计划，不存在改变或变
相改变募集资金用途的情况。

    （二） 监事会意见
    监事会认为：公司拟为全资公司开立募集资金专用账户并签订募
集资金监管协议符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。全
资公司设立募集资金专项账户专款专用，能够保障募集资金的使用安
全。因此，同意为全资公司开立募集资金专用账户并签订募集资金监
管协议。



   特此公告。


                              上海建科集团股份有限公司董事会
                                             2023 年 8 月 30 日




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