山东滨海正大律师事务所
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山东滨海正大律师事务所关于渤海轮渡集团股份有限公司
2022 年度股东大会的法律意见书
致:渤海轮渡集团股份有限公司
山东滨海正大律师事务所 (以下简称“本所”)接受渤海轮渡集团
股份有限公司(以下简称“渤海轮渡”或“公司”)的委托，就渤海轮渡
召开 2022 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了渤海轮渡提供的有关本次
股东大会的下列文件，包括但不限于：
1、渤海轮渡集团股份有限公司章程；
2、渤海轮渡集团股份有限公司股东大会议事规则；
3、渤海轮渡第五届董事会第三十五次会议决议；
4、渤海轮渡第五届监事会第十四次会议决议；
5、渤海轮渡于 2023 年 4 月 18 日公告的《渤海轮渡集团股份有
限公司第五届董事会第三十五次会议决议公告》（以下简称“《董事会
决议》”）《渤海轮渡集团股份有限公司第五届监事会第十四次会议决
议公告》（以下简称“《监事会决议》”）及《渤海轮渡集团股份有限公
司关于召开 2022 年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通
知》”）；
6、出席本次股东大会的股东到会登记记录、身份证明及授权委
托书；
7、本次股东大会的会议文件。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资
料真实、准确、完整，无重大遗漏。
本所及本律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项
进行了必要的核查和验证，审查了相关文件、资料，并参加了公司本
次股东大会的全过程，出具了本法律意见书。本所保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责
任。
关于本次股东大会相关事宜，出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由 2023 年 4 月 17 日召开的公司第五届董事会第三
十五次会议作出决议召集。公司董事会于 2023 年 4 月 18 日在《证券
时报》发布了本次股东大会通知。
本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性
文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开程序
1.根据渤海轮渡第五届董事会第三十五次会议决议、第五届监事
会第十四次会议决议和关于召开 2022 年度股东大会通知，渤海轮渡
召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告方式发出。
2.根据渤海轮渡关于召开 2022 年度股东大会通知，渤海轮渡有
关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议类型和届次；会议召集
人；会议投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网络投票的
系统及起止日期和投票时间；融资融券、转融通、约定购回业务账户
和沪股通投资者的投票程序；会议审议事项；股东大会投票注意事项；
会议出席对象；会议登记方法。并按《上市公司股东大会规则》的要
求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
3. 本次会议审议议案是 2023 年 4 月 17 日召开的渤海轮渡第五
届董事会第三十五次会议表决通过的。
4.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
现场会议于 2023 年 5 月 19 日 14 点 30 分在渤海轮渡集团股份有
限公司会议室如期举行。
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票时间为：交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2023
年 5 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本次会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地
点一致。
5.本次股东大会由渤海轮渡董事长委托董事、总经理于新建先生
主持。
本所律师认为，渤海轮渡本次股东大会召集、通知、召开的程序
符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》
的规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1、根据本所律师对出席会议的股东与截至 2023 年 5 月 15 日下
午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的股东
名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共 4 人，代表渤海轮渡有表决权股份 204586007 股，占渤海轮渡有
表决权股份总数的 43.61%。出席本次股东大会现场会议的股东及股
东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法
律、法规及《公司章程》的有关规定。
2、根据渤海轮渡提供的通过上海证券交易所交易系统投票平台
及上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票情况的相关数据，本
次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共 8 人，代
表股份数 318500 股，占公司股份总数 0.068%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员及本所
律师，其出席会议的资格均合法有效。
（三）本次股东大会的召集人
本次股东大会由渤海轮渡董事会召集。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人
及其他人员均具备出席股东大会的资格，召集人资格合法。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
根据本所律师的审查，渤海轮渡本次股东大会对列入《股东大会
通知》的议案均作了审议，并以现场投票及网络投票的方式进行表决。
本次股东大会审议的具体议案及表决结果如下:
1．2022 年度董事会工作报告
同意 204,859,007 股，占出席会议表决权股份总数的 99.9777％；
反对 45,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0223％；弃权 0 股，
占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
2．2022 年度监事会工作报告
同意 204,859,007 股，占出席会议表决权股份总数的 99.9777％；
反对 45,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0223％；弃权 0 股，
占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
3．2022 年度独立董事述职报告
同意 204,859,007 股，占出席会议表决权股份总数的 99.9777％；
反对 45,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0223％；弃权 0 股，
占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
4．2022 年度财务决算报告
同意 204,854,007 股，占出席会议表决权股份总数的 99.9753％；
反对 50,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0247％；弃权 0 股，
占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
5．2023 年度财务预算报告
同意 204,854,007 股，占出席会议表决权股份总数的 99.9753％；
反对 50,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0247％；弃权 0 股，
占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
6．2022 年年度报告及摘要
表决情况：同意 204,829,707 股，占出席会议表决权股份总数的
99.9634％；反对 50,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0246％；
弃权 24300 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0120％。
7．关于续聘会计师事务所的议案
表决情况：同意 204,854,707 股，占出席会议表决权股份总数的
99.9753％；反对 50,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0247％；
弃权 0 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
8．关于 2022 年度利润分配方案的议案
表决情况：同意 204,596,007 股，占出席会议表决权股份总数的
99.8494％；反对 308,500 股，占出席会议表决权股份总数的 0.1506％；
弃权 0 股，占出席会议表决权股份总数的 0.0000％。
9.关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人
的议案
吕大强，得票数 204,586,010，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%；
杨昊，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的比
例 99.8445%；
王利民，得票数 204,586,013，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%；
张伟，得票数 204,586,011，得票数占出席会议有效表决权的比
例 99.8445%；
于新建，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%。
10. 关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人
的议案
董华，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的比
例 99.8445%；
何贵才，得票数 204,586,010，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%；
汪民生，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%。
11. 关于监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工监事候选
人的议案
王乔鹤，得票数 204,586,010，得票数占出席会议有效表决权的
比例 99.8445%；
蔡芊，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的比
例 99.8445%；
辛腾，得票数 204,586,009，得票数占出席会议有效表决权的比
例 99.8445%。
本次会议主持人、出席本次会议的股东及其代理人均未对表决结
果提出任何异议；本次会议议案获得有效表决通过；本次会议的决议
与表决结果一致。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司
法》等法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效。
四、结论意见
本所认为，渤海轮渡 2022 年度股东大会的召集、召开程序，出
席本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序、表决结
果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件和《渤海轮渡集团股份
有限公司章程》的规定，会议通过的决议合法、有效。
本法律意见书壹式叁份。
【此页为《山东滨海正大律师事务所关于渤海轮渡集团股份有限公司
2022 年度股东大会的法律意见书》的签字页，无正文】
山东滨海正大律师事务所
负责人:李城 经办律师:李城 王磊
2023 年 5 月 19 日
