华荣股份：第五届监事会第九次会议决议公告2023-10-27
证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2023-035
华荣科技股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于 2023
年 10 月 26 日在公司总部会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2023 年
10 月 20 日以电子邮件、电话等形式向全体监事发出。会议由监事会主席胡志微
女士召集和主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符
合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）、审议并通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》；
监事会认为：本次对公司 2023 年限制性股票激励计划授予限制性股票的激
励对象人数的调整符合《公司章程》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2023 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定，
调整程序合法、合规，调整后的激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等相
关法律、法规所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格
合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司本次激
励计划的激励对象人数进行调整。
详细内容请见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体刊登的《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
表决结果为：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二）、审议并通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》；
监事会认为：
（1）本次拟被授予限制性股票的激励对象中 1 名激励对象因个人原因自愿
放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，根据公司 2023 年第一次临时股东
大会的授权，董事会对本激励计划拟授予的激励对象名单进行了调整。调整后，
本激励计划授予的激励对象由 220 人调整为 219 人。
（2）本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》
等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、《激励计划》等
文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形。
（3）激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次拟被授予限制性股票的激励对
象符合《激励计划》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效，符合获授限制
性股票的条件。
（4）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划授
予条件已经成就。
综上，监事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划授予条件已经成就，同
意公司以 2023 年 10 月 30 日为授予日，以 11.50 元/股的授予价格向符合条件的
219 名激励对象授予 665.50 万股限制性股票。
详细内容请见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体刊登的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》。
表决结果为：同意3票；反对0票；弃权0票。
（三）、审议并通过了《2023 年第三季度报告》；
监事会认为：1、公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法
规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定,报告的内容和格式符合中国证
监会和证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各方面真实地反映出报告期
的经营管理和财务状况等事项；2、第三季度报告所披露的信息真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
详细内容请见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体刊登的《2023 年第三季度报告》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
华荣科技股份有限公司
监 事 会
2023 年 10 月 27 日
