证券代码：603995           证券简称：甬金股份          公告编号：2023-066
债券代码：113636           债券简称：甬金转债



                   浙江甬金金属科技股份有限公司

         关于部分股权激励限制性股票回购注销实施完成

               暨调整“甬金转债”转股价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

     调整前转股价格：34.50 元/股

     调整后转股价格：34.57 元/股

     “甬金转债”本次转股价格调整实施日期：2023 年 7 月 26 日

     “甬金转债”自 2023 年 7 月 25 日停止转股，2023 年 7 月 26 日起恢复
     转股
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3286 号”文核准，浙江甬金
金属科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日公开发行了
1,000.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 100,000.00 万元，
期限 6 年（票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、
第五年 2.50%、第六年 3.00%）。

    经上海证券交易所“[2021]504 号”文同意，公司 100,000.00 万元可转换
公司债券于 2021 年 12 月 31 日起在上交所挂牌交易，债券简称“甬金转债”，
债券代码“113636”。

    根据有关规定和《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“甬金转债”
自 2022 年 6 月 17 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 53.07 元/股。



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    公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了 2021 年年
度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以权益分派股权登记日的总股本，向
全体股东每 10 股派发现金红利 8 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每
10 股转增 4.5 股。因上述权益分派方案的实施，自 2022 年 5 月 20 日起“甬金
转债”转股价格由 53.07 元/股调整为 36.05 元/股。

    公司于 2023 年 4 月 6 日完成向特定对象发行股份登记手续，新增股本
44,411,547 股。因上述向特定对象发行股份的实施，自 2023 年 4 月 11 日起“甬
金转债”转股价格由 36.05 元/股调整为 35.00 元/股。

    公司于 2023 年 5 月 9 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了 2022 年度
利润分配的方案：以实施权益分派时股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用
证券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元(含税)。因上述
利润分配方案的实施，自 2023 年 7 月 7 日起“甬金转债”转股价格由 35.00 元/
股调整为 34.50 元/股。

    一、转股价格调整依据

    鉴于 1 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《浙
江甬金金属科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激
励计划》”）的相关规定，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的 6,090
股限制性股票进行回购注销，回购价格 8.42 元/股。
    另外，因公司 2022 年净利润较 2019 年增长低于 90%，第二个解除限售期公
司层面业绩考核未达标，根据公司《激励计划》的相关规定，公司将对所有激励
对象（不含上述已离职的 1 名激励对象）已获授但当期不得解除限售的 1,062,879
股限制性股票进行回购注销。其中 1 名激励对象持有《激励计划》预留部分股份
涉及回购注销数量为 21,750 股，回购价格 8.94 元/股。其余剩余激励对象所持
第二个解除限售期的股份 1,041,129 股，回购价格 8.42 元/股。
    综上，本次回购注销限制性股票共计 1,068,969 股。（详见公司于 2023 年
7 月 19 日披露的《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》公告编号：
2023-063）。目前，公司已在中国登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上
述限制性股票回购注销。

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    上述限制性股票回购注销完成后，公司应按照《募集说明书》的约定调整“甬
金转债”转股价格。
    二、转股价格调整公式与调整结果

    根据公司《募集说明书》的规定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、
转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、
配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点
后两位，最后一位四舍五入）：
    派送红股或转增股本：P1=P0÷(1+n)；
    增发新股或配股：P1=(P0+A×k)÷(1+k)；
    上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；
    派送现金股利：P1=P0-D；
    上述三项同时进行：P1=(P0–D+A×k)÷(1+n+k)。
    其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本
率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
    根据上述约定，因公司限制性股票回购注销事项，适用调整公式：
P1=(P0+A×k)÷(1+k)，根据本次回购情况，即 P1=（P0+A1×k1+A2×k2）÷
（1+k1+k2）。
    其中 P0=34.50 元/股，A1 为 8.42 元/股，A2 为 8.94 元/股，k1 为-0.2738%
（-1,047,219÷382,448,999），k2 为-0.0057%（-21,750÷382,448,999），股
份总数以本次限制性股票回购注销实施前的总股数 382,448,999 股为计算基础。
P1= 34.5731≈34.57 元/股，即“甬金转债”的转股价格由原来的 34.50 元/股调
整为 34.57 元/股。调整后的转股价格将于 2023 年 7 月 26 日生效。


    特此公告。




                                     浙江甬金金属科技股份有限公司董事会
                                                         2023 年 7 月 25 日



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