证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临 2023-029
宁波世茂能源股份有限公司
关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核
准宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”或“公司”）
首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股
(A 股)4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总
额为人民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00
万元，实际募集资金净额为人民币 50,245.00 万元。上述金额已由
主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）于 2021
年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
出具“天健验[2021]372 号”《验资报告》审验确认。
(二)本年度募集资金的实际使用情况
募集资金截止 2023 年 6 月 30 日使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 50,245.00
截 至 期 初 累 三期项目投入 B1 14,642.81
计发生额 日处理 500 吨垃圾焚
B2 0.00
烧发电扩建项目投入
补充流动资金 B3 3,000.00
利息收入净额 B4 909.86
三期项目投入 C1 8,135.58
日处理 500 吨垃圾焚
本期发生额 C2 247.05
烧发电扩建项目投入
利息收入净额 C3 778.51
项目投入 D1=B1+C1 22,778.39
日处理 500 吨垃圾焚
截至期末累 D2=B2+C2 247.05
烧发电扩建项目投入
计发生额
补充流动资金 D3=B3 3,000.00
利息收入净额 D4=B4+C3 1,688.37
应结余募集资金 F=A-D1-D2-D3+D4 25,907.94
实际结余募集资金 G 15,907.94
差异[注] H=F-G 10,000.00
[注] 公司于2022年8月12日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会
第四次会议及2022年8月29日召开了2022年第二次临时股东大会，分别审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在经股东大会
批准通过之日起12个月内拟使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管
理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。其中，公司在广发银行余姚
支行购买的“广银创富”G款2023年第45期人民币结构性存款(挂钩中证500指数
看涨阶梯式结构)(机构版)4,000万元、在中信银行余姚支行购买的共赢智信汇率
挂钩人民币结构性存款14698期5,000万元和共赢智信利率挂钩人民币结构性存
款36340期1,000万元，截至2023年6月30日，上述理财尚未到期赎回。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，
保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定
了《宁波世茂能源股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管
理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方投行分别在2021年
6月与中信银行股份有限公司宁波余姚支行、广发银行股份有限公
司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限公司余姚泗门支行、中国
农业银行股份有限公司余姚市支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2023年3月20日召开第二届董事会第八次会议、第二届
监事会第六次会议及2023年4月10日召开2022年年度股东大会审议
通过了《关于公司变更部分募集资金项目的议案》，鉴于公司对部
分募集资金投资项目进行了变更，公司与保荐机构东方投行在2023
年4月20日与中信银行股份有限公司宁波余姚支行、广发银行股份
有限公司宁波余姚支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议之
补充协议》，明确了各方的权利和义务。具体内容详见世茂能源《关
于签订募集资金三方监管协议之补充协议的公告》（公告编号：临
2023-017）。
截至 2023年 6 月 30 日，公司有4个募集资金专户、5个定期存
款账户，募集资金存放情况如下：
开户银行/理财银行 银行账号/理财名称 余额（元）
中信银行股份有限公司
8114701013100390266 10,670,908.40
宁波余姚支行
广发银行股份有限公司
9550880075163900259 1,973,642.32
宁波余姚支行
中国建设银行股份有限
33150199524400000812 1,153.35
公司余姚泗门支行
中国农业银行股份有限
39602001040038994 46,433,685.81
公司余姚市支行
39602001040038994-10 20,000,000.00
中国农业银行股份有限 39602001040038994-11 20,000,000.00
公司余姚市支行 39602001040038994-12 20,000,000.00
39602001040038994-13 20,000,000.00
39602001040038994-14 20,000,000.00
合计 159,079,389.88
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情
况。
公司2023年上半年度实际使用募集资金人民币8,382.63万元，具体情
况详见附表1《募集资金使用情况对照表》、附表2《变更募集资金投资
项目情况表》。
(二)募投项目预先投入自筹资金及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司于
2022 年 8 月 12 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四
次会议及 2022 年 8 月 29 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，分别审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公
司在经股东大会批准通过之日起 12 个月内拟使用不超过 30,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动
使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。公司独立董
事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。
报告期内，公司使用募集资金进行现金管理明细如下：
预期年 产品 利息收
受托方 产品 产品 金额 是否
化收益 期限 入(万
名称 类型 名称 (万元) 赎回
率 (天) 元)
中信银 结构 中信银行共赢智信汇率挂 1.60%-
行余姚 性存 钩人民币结构性存款 8,000 2.75%- 90 是 54.25
支行 款 11924 期 3.15%
农业银 2022 年第 21 期公司类法
大额
行余姚 人客户人民币大额存单产 18,000 3.35% - 是 563.17
存单
市支行 品
“物华添宝”G 款 2022 年
广发银 结构 1.60%-
第 197 期人民币结构性存
行余姚 性存 4,000 3.10%- 90 是 33.04
款(挂钩黄金看涨阶梯式
支行 款 3.35%
结构)
中信银 结构 中信银行共赢智信汇率挂 1.30%-
行余姚 性存 钩人民币结构性存款 8,000 2.75%- 90 是 54.25
支行 款 13352 期 3.15%
中信银 结构 1.30%-
共赢智信汇率挂钩人民币
行余姚 性存 1,000 2.70%- 31 是 2.29
结构性存款 14643 期
支行 款 3.15%
中信银 结构 1.05%-
共赢智信利率挂钩人民币
行余姚 性存 1,000 2.65%- 32 是 2.32
结构性存款 36277 期
支行 款 3.05%
中信银 结构 1.30%-
共赢智信汇率挂钩人民币
行余姚 性存 5,000 2.75%- 90 否 —
结构性存款 14698 期
支行 款 3.15%
农业银 2023 年第 10 期公司类法
大额
行余姚 人客户人民币大额存单产 10,000 3.10% - 否 —
存单
市支行 品
“广银创富”G 款 2023 年
广发银 结构 1.3%-
第 45 期人民币结构性存
行余姚 性存 4,000 3.15%- 90 否 —
款(挂钩中证 500 指数看
支行 款 3.20%
涨阶梯式结构)(机构版)
中信银 结构 1.05%-
共赢智信利率挂钩人民币
行余姚 性存 1,000 2.60%- 32 否 —
结构性存款 36340 期
支行 款 3.00%
合计 60,000 — — — 709.32
注：大额存单存续期间可转让。
(五)使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
不适用。
(七)节余募集资金使用情况
不适用。
(八)募集资金使用的其他情况
经公司2021年8月24日召开的第一届董事会第十四次会议，公司
审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金
并以募集资金等额置换的议案》，报告期内公司通过银行承兑汇票开
具的方式投入募集资金投资项目 3,190.29 万元，公司已从募集资金
账户中置换出前期投入募投项目的自有资金 2,348.73 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
根据市场发展情况，结合公司战略规划和经营发展需要，公司将
原“燃煤热电联产三期扩建项目”备用的1台高温高压130t/h循环流
化床锅炉暂缓建设，视未来下游市场需求变动及实际经营需要由自筹
资金投资建设，变更后原募投项目预计使用募集资金35,745万元，其
余募集资金11,500万元变更为建设日处理500吨垃圾焚烧发电扩建项
目。公司分别于2023年3月20日召开第二届董事会第八次会议、第二
届监事会第六次会议及2023年4月10日召开2022年年度股东大会审议
通过了《关于公司变更部分募集资金项目的议案》，具体内容详见世
茂能源《关于变更部分募集资金项目的公告》（公告编号：临
2023-007）。
报告期内公司变更募投项目实际使用募集资金人民币247.05万
元，具体情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在
违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
宁波世茂能源股份有限公司
董 事 会
2023 年 8 月 18 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2023 年 1-6 月
编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,245.00 本年度投入募集资金总额 8,382.63
变更用途的募集资金总额 11,500.00
已累计投入募集资金总额 23,025.44
变更用途的募集资金总额比例 22.89%
是否已 截至期末累计
截至期末 截至期末 截至期末投 项目达到 本年 是否 项目可行
变更项 募集资金 投入金额与承
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 入进度(%) 预定可使 度实 达到 性是否发
目（含 承诺投资 诺投入金额的
项目 投资总额 金额 投入金额 额 (4)＝ 用状态日 现的 预计 生
部分变 总额 差额
(1) (2) (2)/(1) 期 效益 效益 重大变化
更） (3)＝(2)-(1)
燃煤热电联
不适 不适
产三期扩建 是 47,245.00 35,745.00 35,745.00 8,135.58 22,778.39 -12,966.61 63.72 － 否
用 用
项目
日处理 500
吨垃圾焚烧 不适 不适
－ － 11,500 11,500 247.05 247.05 -11,252.95 2.15 － 否
发电扩建项 用 用
目
补充流动资 不适 不适
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 － 100.00 － 否
金 用 用
合 计 － 50,245.00 50,245.00 50,245.00 8,382.63 26,025.44 -24,219.56 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详情请见本报告三、（四）相关情况说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2： 变更募集资金投资项目情况表
2023 年 1-6 月
编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项 对应的 变更后项 截至期末计划 本年度实际 实际累计 投资进度 项目达到预 本年度 是否达到 变更后的项目
目 原项目 目拟投入 累计投资金额 投入金额 投入金额 （ % ） 定可使用状 实现的 预计效益 可行性是否发
募集资金 (1) (2) (3)=(2)/( 态日期 效益 生重大变化
总额 1)
燃煤热
日处理 500 吨
电联产
垃圾焚烧发 11,500 11,500 247.05 247.05 2.15 — 不适用 不适用 否
三期扩
电扩建项目
建项目
合计 — 11,500 11,500 247.05 247.05 2.15 — — — —
原项目是公司进行了充分市场调研，并经过严格、详尽的可行性论证之后所确定的，项目立项和可行性
论证是基于前期实际情况开展的，具备谨慎性。但目前根据公司实际发展情况，加上公司日处理500吨垃圾焚
烧发电扩建项目于2022年5月获批建设，产能已经基本满足公司生产发展需要，结合公司战略规划和经营发展
需要，公司将原“燃煤热电联产三期扩建项目”备用的1台高温高压130t/h循环流化床锅炉暂缓建设，视未来
变更原因、决策程序及信息披露情况
说明（分具体募投项目） 下游市场需求变动及实际经营需要由自筹资金投资建设，变更后原募投项目预计使用募集资金35,745万元，
其余募集资金11,500万元拟变更为建设日处理500吨垃圾焚烧发电扩建项目。
公司分别于 2023 年 3 月 20 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议及 2023 年 4 月 10
日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金项目的议案》，具体内容详见世茂能源《关
于变更部分募集资金项目的公告》（公告编号：临 2023-007）
未达到计划进度的情况和原因（分具
无
体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
