上海罗曼照明科技股份有限公司
         监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划
       首次授予激励对象名单（首次授予日）的核查意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件以及《上海罗曼照明科
技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或
“本次激励计划“）和《上海罗曼照明科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会对公司本次激励计划首次授予激励对象名单进行审核，现发表核查意见如
下：
    1、本次激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃拟
获授的全部限制性股票、3 名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的部分限制性
股票，合计 18.40 万股；其余激励对象及其获授限制性股票情况均与公司 2022 年
年度股东大会审议通过的激励计划一致。
    2、本次激励计划首次授予的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均为与公司（含分、子公
司）建立正式劳动/聘用关系的在职员工。
    3、本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    4、本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，拟获授限制性
股票的激励对象均为公司 2022 年年度股东大会审议通过的《激励计划》中确定
的激励对象，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    5、根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会确定本激励计划的首
次授予日为 2023 年 5 月 22 日，该授予日符合《管理办法》及《激励计划》有关
授予日的相关规定。
    综上，监事会认为，本次激励计划首次授予的激励对象均符合《管理办法》
等有关法律、法规、规章和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计
划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
监事会同意公司以 2023 年 5 月 22 日为限制性股票的首次授予日，向符合首次授
予条件的 21 名激励对象授予 148.00 万股限制性股票，授予价格为 14.66 元/股。




    特此公告。




                                      上海罗曼照明科技股份有限公司监事会

                                                        2023 年 5 月 24 日