证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2023-025
浙江拱东医疗器械股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
178,236 股。
本次股票上市流通总数为 178,236 股。
本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 28 日。
2023 年 7 月 24 日，浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）第
二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁暨上市的议案》等议案，根
据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”“《激励计划》”）
的有关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，认为本激励计划首次授予
部分第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及首次授予的相关程序
（1）2021 年 6 月 15 日公司第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于〈公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（2）2021 年 6 月 15 日公司第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单〉的议案》等议案，监事会对相关事项出具了核查意见。
（3）2021 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 25 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象名单和职务通过内部张榜方式进行了公示。公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（4）2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
〈公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2021 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（5）2021 年 7 月 2 日公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于调整激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》。1）鉴于 1 名激励对象放弃认购限制性股票，根据公司
股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的首次授予激励对象名单和激励数量
进行调整；2）公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划首次授予条件已经成
就，确定以 2021 年 7 月 2 日为首次授予日，向 64 名激励对象授予 60.762 万股限
制性股票，授予价格为 50.81 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见，监事会对相关事项进行核查并发表了核查意见。
（6）2021 年 7 月 21 日，首次授予登记手续办理完成，中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，并于 2021 年 7 月 23 日披露
了《2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》。
2、预留授予的相关程序
（1）2021 年 12 月 30 日公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案，公司
董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就，确定以 2021
年 12 月 30 日为本次限制性股票的预留授予日，向 5 名激励对象授予 3.3 万股限制
性股票，预留授予价格为 50.81 元/股。《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中
确定的预留限制性股票数量为 4.638 万股，本次预留授予外剩余部分的 1.338 万股
不再进行授予。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授
予的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
（2）2022 年 1 月 26 日，预留授予登记手续办理完成，中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，并于 2022 年 1 月 28 日披露
了《2021 年限制性股票激励计划预留授予结果公告》。
3、回购注销的相关程序
（1）2021 年 12 月 30 日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，鉴于《2021
年限制性股票激励计划（草案）》首次授予限制性股票中的 1 名激励对象因个人原
因已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再符合《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》中有关激励对象的规定。根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股
东大会的授权，公司董事会同意以 50.81 元/股的价格回购其已获授但尚未解除限
售的限制性股票 13,500 股，并办理回购注销手续。公司独立董事对相关事项发表
了同意的独立意见。
2022 年 2 月 24 日，回购注销 13,500 股限制性股票的手续办理完成，中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
（2）2023 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，根据
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于预留授予限制性股票的
1 名激励对象因个人原因已离职，不再符合激励条件。根据《上市公司股权激励管
理办法》《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第
一次临时股东大会的授权，公司董事会同意以 49.13 元/股的价格回购其已获授但
尚未解除限售的限制性股票 12,000 股，并办理回购注销手续。独立董事已就此发
表同意的独立意见。
4、价格调整的相关程序
（1）因公司实施了 2021 年年度权益分派，2022 年 7 月 18 日公司第二届董事
会第十七次会议及第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制
性股票激励计划回购价格的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股
东大会的授权，回购价格由 50.81 元/股调整为 49.43 元/股。公司独立董事发表了
同意的独立意见。
（2）因公司实施了 2022 年年度权益分派，2023 年 7 月 24 日公司第二届董事
会第二十二次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2021 年限
制性股票激励计划回购价格的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股
东大会的授权，回购价格由 49.43 元/股调整为 49.13 元/股。公司独立董事发表了
同意的独立意见。
5、解锁的相关程序
（1）2022 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第
十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
期解锁暨上市的议案》等议案，认为本激励计划首次授予部分第一个解除限售期的
解除限售条件已经成就。根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定
及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，为符合解锁条件的 63 名激励对象办
理第一次解锁，解锁数量共计 237,648 股，本次解锁的限制性股票的上市流通日为
2022 年 7 月 22 日。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（2）2023 年 5 月 10 日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会
第十五次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一期解锁暨上市的议案》等议案，认为本激励计划预留授予部分第一个解除限售期
的解除限售条件已经成就。根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规
定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，为符合解锁条件的 4 名激励对象办
理第一次解锁，解锁数量共计 10,500 股，本次解锁的限制性股票的上市流通日为
2023 年 5 月 17 日。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（3）2023 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二期解锁暨上市的议案》等议案，认为本激励计划首次授予部分第二个解除限售期
的解除限售条件已经成就。根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规
定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，为符合解锁条件的 63 名激励对象
办理第二期解锁，解锁数量共计 178,236 股，本次解锁的限制性股票的上市流通日
为 2023 年 7 月 28 日。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
授予价格 授予股票数 授予人数 授予后股票剩余
授予批次 授予日期
（元/股） 量（股） （人） 数量（股）
注1 注1
首次授予 2021.07.21 50.81 607,620 64 46,380
注2 注2 注3
预留授予 2022.01.26 50.81 33,000 5 0
注 1：因 1 名激励对象离职，公司已回购注销其股票 13,500 股，注销后，首次授予的限制性股票数量尚
余 594,120 股，激励对象人数尚余 63 人。
注 2：因 1 名激励对象离职，其持有的 12,000 股限制性股票回购注销手续尚在办理中，注销后，预留授
予的限制性股票剩余数量为 21,000 股，激励对象剩余人数为 4 人。
注 3：经 2021 年 12 月 30 日公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第九次会议审议通过，预留
授予外剩余部分的 13,380 股不再进行授予。
（三）历次限制性股票解锁情况
剩余未解 因分红送转
授予 授予数 解锁批 解锁数量 取消解锁股票数
解锁日期 锁股票数 导致解锁股
批次 量 次 （股） 量（股）及原因
量（股） 票数量变化
第一期 2022.07.22 237,648 356,472
首次 13,500/解锁前离
607,620 不适用
授予 第二期 职，已注销
2023.07.28 178,236 178,236
（本次）
预留 12,000/解锁前离
33,000 第一期 2023.05.17 10,500 10,500 不适用
授予 职，注销办理中
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）激励计划首次授予部分第二个限售期已届满
根据《激励计划》相关规定，首次授予限制性股票授予登记完成之日起 24
个月为第二个限售期。在满足相关解除限售条件的情况下，第二个解除限售期为
自首次授予的限制性股票授予登记完成日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
予的限制性股票授予登记完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，激励对
象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 30%。激励计划首次授予部分的
登记日为 2021 年 7 月 21 日，第二个限售期于 2023 年 7 月 21 日已届满。
（二）激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
公司首次授予激励对象的限制性股票符合《激励计划》规定的第二个解除限
售期的各项解锁条件：
满足解除限售
序号 解除限售条件 条件的情况说
明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
公司未发生前
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
述情形，满足
1 示意见的审计报告；
解除限售条
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
件。
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象未发
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 生前述情形，满
2
者采取市场禁入措施； 足解除限售条
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 件。
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度
考核一次，考核目标为对应考核年度的营业收入值。首次授予的限制性股票解除限
售的业绩条件及解除限售比例的安排如下表所示：
对应考核 业绩考核对象 业绩考核具体目标 公司层面 公司业绩考核
解除限售期
年度 （X） （单位：万元） 解锁比例 结果：
首次授予限制 X≥97,453.55 100% 公司 2021-2022
2021 年营业收 年累计营业收
性股票第一个 2021 97,453.55＞X≥
3 入 75% 入为 266,293.87
解除限售期 87,708.19
万元，满足解除
首次授予限制 X≥218,943.15 100%
2021-2022 年 限售条件，公司
性股票第二个 2022 218,943.15＞X≥
累计营业收入 75% 层面可解锁比
解除限售期 197,048.84 例为 100%。
首次授予限制 X≥376,879.65 100%
2021-2023 年
性股票第三个 2023 376,879.65＞X≥
累计营业收入 75%
解除限售期 339,191.68
4 个人层面绩效考核要求： 所有在职激励
薪酬与考核委员会依据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 对象绩效考核
对公司人力资源部门提交的激励对象每个考核年度的综合考评结果进行了复核，并 结果均已达标，
依照复核后的激励对象个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考 个人层面解除
核管理办法，原则上绩效考评结果（S）划分为 A（卓越）、B（优秀）、C（良好）、 限 售 系 数 为
D（及格）、E（不及格）五个档次，具体如下： 100%。
考评等级（S） A B C D E
考评结果 卓越 优秀 良好 及格 不及格
解除限售系数（N） 100% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人
当年计划解除限售额度×公司层面解除限售比例×解除限售系数（N）。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实
际解除限售额度来解除限售。激励对象因个人绩效考核不达标而不能解除限售或不
能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
三、激励对象股票解锁情况
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象为 64 人，其中 1 名激
励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司已回购注销其已获授但
尚未解除限售的限制性股票。因此，本次实际可解锁的激励对象人数为 63 人，
已获授予限制性股票数量为 594,120 股，本次实际可解锁的限制性股票数量为
178,236 股，占目前公司总股本 112,627,120 股的 0.16%。具体如下：
本次可解锁限制 本次解锁数量占
已获授予限制性
序号 姓名 职务 性股票数量 已获授予限制性
股票数量（股）
（股） 股票比例（%）
一、董事、高级管理人员
1 钟卫峰 董事、总经理 25,200 7,560 30.00
2 金世伟 董事、董事会秘书 18,000 5,400 30.00
3 高原 副总经理 13,500 4,050 30.00
董事、高级管理人员小计 56,700 17,010 30.00
二、其他激励对象
其他激励对象小计 537,420 161,226 30.00
合 计 594,120 178,236 30.00
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2023 年 7 月 28 日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：178,236 股
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定
发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 84,378,972 -178,236 84,200,736
无限售条件股份 28,248,148 178,236 28,426,384
总计 112,627,120 0 112,627,120
注 1、如在本公告披露之日起至股份解锁上市流通期间，因披露权益分派、股份增发、股份回购、限制性
股票登记等原因致使公司总股本、注册资本、股份性质发生变动的，则相应调整本次解锁中涉及的限售/无限
售条件流通股数、股份总数等。
注 2、截至本公告出具日，公司总计股份数量为 112,627,120 股，其中有限售条件股份 84,378,972 股，无
限售条件股份 28,248,148 股。2023 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十六
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，该回购注销手续尚在办理中，预计不会
给公司本次解锁事项前后的股本数量及股本结构造成影响。
五、法律意见书的结论性意见
浙江天册律师事务所出具了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个解除限售期解除限售条件成就、调整回购价格及回购注销部分限制性
股票相关事项的法律意见书》，其认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次解
锁已获得了必要的授权和批准，并按相关规定履行了现阶段必要的程序；公司本次
激励计划首次授予部分第二个解锁期于 2023 年 7 月 21 日届满后，解锁条件已经
成就，尚待公司统一办理限制性股票的解锁事宜和履行必要的信息披露义务。
六、独立财务顾问的专业意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司就本事项出具了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售
条件成就之独立财务顾问报告》，其认为：截至报告出具日，浙江拱东医疗器械股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期的解除限
售条件成就的相关事项已取得了必要的审批与授权，符合《公司法》《证券法》《管
理办法》《激励计划》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
浙江拱东医疗器械股份有限公司董事会
2023 年 7 月 25 日
