证券代码：688005         证券简称：容百科技          公告编号：2023-038


             宁波容百新能源科技股份有限公司
           第二届监事会第十九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九
次会议于 2023 年 6 月 28 日以通讯表决的方式召开。公司于 2023 年 6 月 25 日
以邮件方式向全体监事发出召开本次会议通知。本次会议应到监事 3 名，实际出
席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和《宁波容百新能源科技股份有限
公司章程》的有关规定，与会监事审议并通过如下决议：



    一、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格
的议案》
    经审议，监事会认为：公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年
度利润分配预案的议案》，每股派发现金红利 0.30191 元（含税），2023 年 5 月 12
日公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》。鉴于上述利润分配方案已实施
完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划
（草案）》等相关规定，需对公司 2020 年限制性股票激励计划中第一类限制性股
票的回购价格及第二类限制性股票的授予价格进行相应调整。据此，监事会同意
2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购价格（含预留）由 23.71 元/
股调整为 23.41 元/股（四舍五入），第二类限制性股票授予价格（含预留）由 36.19
元/股调整为 35.89 元/股（四舍五入）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的公告》。

    二、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制
性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2020 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会
的授权，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票
第二个解除限售期可解除限售的条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激
励对象办理限制性股票解除限售所必需的全部事宜。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第二个解除限售
期解除限售条件成就的公告》。

    三、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制
性股票第二个归属期归属条件成就的议案》
    经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2020 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会
的授权。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票
第二个归属期规定的归属条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激励对象
办理限制性股票归属所必需的全部事宜。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期归
属条件成就的公告》。

    四、审议通过《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》
    经审议，监事会认为：根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
因首次授予的 14 名及预留授予的 12 名激励对象已离职，首次授予的 5 名及预留
授予的 1 名激励对象因违反公司制度，已不符合激励计划解禁和归属条件；首次
授予的 146 人因个人层面绩效考核未达成 90 分及以上，需回购注销和作废部分
限制性股票。监事会同意回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的部分第一类
限制性股票合计 300,643 股和作废其已获授但尚未归属的部分第二类限制性股票
合计 680,802 股。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。

    五、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格
的议案》
    经审议，监事会认为：公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年
度利润分配预案的议案》，每股派发现金红利 0.30191 元（含税），2023 年 5 月 12
日公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》。鉴于上述利润分配方案已实施
完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》等相关规定，需对公司 2021 年限制性股票激励计划中第一类限制性股
票的回购价格及第二类限制性股票的授予价格进行相应调整。据此，监事会同意
2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购价格（含预留）由 63.31 元/
股调整为 63.01 元/股（四舍五入），第二类限制性股票授予价格（含预留）由 114.06
元/股调整为 113.76 元/股（四舍五入）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的公告》。

    六、审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会
的授权，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票
第一个解除限售期可解除限售的条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激
励对象办理限制性股票解除限售所必需的全部事宜。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售
期解除限售条件成就的公告》。

    七、审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制
性股票第一个归属期归属条件成就的议案》
    经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会
的授权。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票
第一个归属期规定的归属条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激励对象
办理限制性股票归属所必需的全部事宜。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归
属条件成就的公告》。

    八、审议通过《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》
    经审议，监事会认为：根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
因首次授予的 12 名激励对象已离职，首次授予的 1 名激励对象因违反公司制度，
已不符合激励计划解禁和归属条件；首次授予的 80 人因个人层面绩效考核未达
成 90 分及以上，需回购注销和作废部分限制性股票。监事会同意回购注销激励
对象已获授但尚未解除限售的部分第一类限制性股票合计 66,716 股和作废其已
获授但尚未归属的部分第二类限制性股票合计 135,763 股。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。

    九、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
    经审议，监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公
司使用额度不超过人民币 22,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够
获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响
募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意使用额度不超过人民币
22,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。
    表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。


    特此公告。




                                 宁波容百新能源科技股份有限公司监事会
                                                     2023 年 6 月 29 日