证券代码：688013             证券简称：天臣医疗         公告编号：2023-044


                天臣国际医疗科技股份有限公司
     关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：
    ●   本次上市流通的限售股数量为 41,868,000 股，占公司股本总数的 51.59%，
限售期为 36 个月。
    ●   本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股。
    ●   本次上市流通日期为 2023 年 9 月 28 日。

    一、本次上市流通的限售股类型
    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 1 日出具的《关于同意天臣国
际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2020
号），同意天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“天臣医疗”、“公司”或“发
行人”）首次向社会公众发行人民币普通股 20,000,000 股。公司于 2020 年 9 月 28
日在上海证券交易所科创板上市。
    本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，共涉及股东 2 名，分别
为陈望宇、陈望东，对应限售股数量为 41,868,000 股，占公司当前总股本的 51.59%。
上述限售股股东限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市
之日起三十六个月，现限售期即将届满，将于 2023 年 9 月 28 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    2022 年 7 月 4 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，完成了 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期
的归属工作，向激励对象定向发行股份 1,155,600 股，发行完成后公司总股本变
为 81,155,600 股。




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    除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告
披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的其他情形。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    根据《天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份
限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
    （一）公司控股股东、实际控制人之一陈望宇关于所持公司股份限售安排、
自愿锁定的承诺：
    “（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理
本人直接和间接持有的或控制的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由
发行人回购该部分股份。在董事任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司
股份总数的 25%。
    （2）发行人上市后 6 个月内，如果发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于首次公开发行的价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将
在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。
    （3）如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排
有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
    （4）本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。”
    （二）公司控股股东、实际控制人之一陈望东关于所持公司股份限售安排、
自愿锁定的承诺：
    “（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理
本人直接和间接持有的或控制的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由
发行人回购该部分股份。在董事/高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超
过所持有本公司股份总数的 25%。



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    在所持首发前股份限售期届满之日起四年内，作为公司核心技术人员，每年
转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%（减持比例可
以累积使用）。
    （2）发行人上市后 6 个月内，如果发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于首次公开发行的价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将
在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。
    （3）如中国证监会及/或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排
有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
    （4）本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。”
    截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申
请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见
    经核查，保荐机构安信证券股份有限公司认为：
    截至本核查意见出具日，天臣医疗本次申请上市流通的限售股股东已严格履
行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份申请上市流通数量、上市流通时间符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务
管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范
性文件的要求；本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，
本保荐机构对天臣医疗本次限售股上市流通事项无异议。

    六、本次上市流通的限售股情况
    （一）本次上市流通的限售股总数为 41,868,000 股


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       本次上市流通的限售股数量为 41,868,000 股，占公司当前总股本的 51.59%，
限售期为 36 个月。
       （二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 28 日
       （三）本次限售股上市流通的具体情况如下：

                        持有限售股数     持有限售股数量占公    本次上市流通    剩余限售股
 序号     股东名称
                          量（股）       司总股本比例（%）     数量（股）      数量（股）

  1      陈望宇             20,934,000                 25.79      20,934,000            0
  2      陈望东             20,934,000                 25.79      20,934,000            0
         合计               41,868,000                 51.59      41,868,000            0

      备注：总数与各分项数值之和不相符系四舍五入原因造成。

       （四）限售股上市流通情况表

 序号                限售股类型                        本次上市流通数量（股）

   1       首发限售股                                                           41,868,000
                     合计                                                       41,868,000

       七、上网公告附件
       《安信证券股份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的核查意见》
       特此公告。


                                                     天臣国际医疗科技股份有限公司
                                                                                 董事会
                                                                    2023 年 9 月 21 日




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