证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-020
交控科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，本公司就 2023
年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“交控科技”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022
股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已
于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行
了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建
设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系
统建设项目”。
截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币329,365,209.01元，闲
置募集资金暂时补充流动资金190,000,000.00元。2021年度使用募集资金金额为
77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为169,851,623.87元，2023年1-6月使
用募集资金金额为81,786,504.65元。截至2023年6月30日，募集资金账户余额为人
民币252,026,547.23元（包含利息收入26,287,183.31元，扣除手续费4,759.83元），
专项报告第 1 页
其中现金管理余额236,397,491.98元（协定存款236,397,491.98元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情
况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于
2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股
票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司担任公司本次发行的保荐机构。
具体情况详见公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。
根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金
实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国光大银行
股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有
限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021
年9月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支
行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行
及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直
严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》
的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情
况列示如下：
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单位：人民币元
截至 2023 年 06 月 30 日账户余额
序号 开户行名称 账号 初始金额
活期存款余额（含银 单位结构 定期存
合计
行协定存款余额） 存款余额 款余额
中国光大银行股份有 7507018080
1 386,999,988.76 91,822,172.53 91,822,172.53
限公司北京西城支行 8857757
平安银行股份有限公 1560386666
2 250,000,000.00 98,508,197.01 98,508,197.01
司北京分行 6690
恒丰银行股份有限公 8010100101
3 110,000,000.00 46,067,122.44 46,067,122.44
司北京分行 22822159
兴业银行股份有限公 4413101001
4 8,104,138.11 8,104,138.11
司天津武清支行 00522326
华夏银行股份有限公 1025900000
5 3,882,081.98 3,882,081.98
司北京分行 1083421
中国建设银行股份有 1205016175
6 3,642,835.16 3,642,835.16
限公司天津和平支行 0100000691
总计 746,999,988.76 252,026,547.23 252,026,547.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 8,178.65 万元，具体情况详见
附表《2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币
20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业
务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截
至2023年6月30日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19,000.00万元。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响
专项报告第 3 页
募集资金投资计划的正常进行。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币74,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内
有 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 23 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。
2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过60,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资
项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体
内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的
《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-045）等相关公告。
截止2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
236,397,491.98元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
1 、截止 2023 年 6 月30 日，在额度范围 内滚 动购买单位结构 性存 款共计
285,000.00万元，已全部赎回。
单位：人民币万元
预期年化收 实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 金额
益率 账收益 赎回
中国光大银
2021 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2021/10/11- 1%/3.05%/3.
1 公结构性存款定制 益型单位结 33,500.00 255.44 是
公司北京西 2022/01/11 15%
第十期产品 83 构性存款
城支行
TGG21002847-平安
平安银行股 保本浮动收
银行对公结构性存 2021/10/13-
2 份有限公司 益型单位结 1.65%-4.15% 10,500.00 43.67 是
款（100%保本挂钩 2022/01/13
北京分行 构性存款
汇率）
专项报告第 4 页
TGG21002850-平安
平安银行股 保本浮动收
银行对公结构性存 2021/10/13-
3 份有限公司 益型单位结 1.65%-4.15% 10,500.00 109.83 是
款（100%保本挂钩 2022/01/13
北京分行 构性存款
汇率）
中国光大银
2022 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2022/01/21- 1.1%/2.6%/2
4 公结构性存款定制 益型单位结 30,000.00 65.25 是
公司北京西 2022/02/21 .7%
第一期产品 408 构性存款
城支行
中国光大银
2022 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2022/02/25- 1.1%/2.7%/2
5 公结构性存款定制 益型单位结 30,000.00 135.00 是
公司北京西 2022/04/25 .8%
第二期产品 187 构性存款
城支行
max
TGG22950162-平安
平安银行股 保本浮动收 （1.65%，
银行对公结构性存 2022/01/25-
6 份有限公司 益型单位结 4.75%- 19,000.00 135.86 是
款（100%保本挂钩 2022/04/25
北京分行 构性存款 0.5*LPR_1Y
LPR）产品
）
max
TGG22901682-平安
平安银行股 保本浮动收 （1.65%，
银行对公结构性存 2022/05/11-
7 份有限公司 益型单位结 4.70%- 17,500.00 125.71 是
款（100%保本挂钩 2022/08/11
北京分行 构性存款 0.5*LPR_1Y
LPR）产品
）
中国光大银
2022 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2022/05/09- 1.5%/2.8%/2
8 公结构性存款定制 益型单位结 27,500.00 192.73 是
公司北京西 2022/08/09 .9%
第五期产品 116 构性存款
城支行
max
平安银行对公结构
平安银行股 保本浮动收 （1.65%，
性存款（100%保本 2022/08/17-
9 份有限公司 益型单位结 4.725%- 14,500.00 105.99 是
挂钩 LPR)产品 2022/11/17
北京分行 构性存款 0.5*LPR_1Y
TGG22903033
）
中国光大银
2022 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2022/08/10- 1.5%/2.8%/2
10 公结构性存款定制 益型单位结 22,500.00 163.13 是
公司北京西 2022/11/10 .9%
第八期产品 154 构性存款
城支行
max
平安银行对公结构
平安银行股 保本浮动收 （1.65%，
性存款（100%保本 2022/11/25-
11 份有限公司 益型单位结 4.63%- 14,500.00 104.75 是
挂钩 LPR)产品 2023/02/27
北京分行 构性存款 0.5*LPR_1Y
TGG22903760
）
中国光大银
2022 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2022/11/16- 1.5%/2.7%/2
12 公结构性存款定制 益型单位结 22,000.00 148.50 是
公司北京西 2023/02/16 .8%
第十一期产品 208 构性存款
城支行
中国光大银
2023 年挂钩汇率对 保本浮动收
行股份有限 2023/03/01- 1.5%/2.7%/2
13 公结构性存款定制 益型单位结 19,000.00 128.25 是
公司北京西 2023/06/01 .8%
第二期产品 363 构性存款
城支行
专项报告第 5 页
平安银行对公结构
平安银行股 保本浮动收
性存款（100%保本 2023/03/03- 1.75%/2.77%
14 份有限公司 益型单位结 14,000.00 99.87 是
挂钩汇率)产品 2023/06/05 /2.87%
北京分行 构性存款
TGG23000082
2、截止 2023 年 6 月 30 日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计
37,500.00 万元，全部到期。
单位：人民币万元
预期年
实际到 是否
序号 受托方 产品名称 产品类型 产品期限 化收益 金额
账收益 到期
率
恒丰银行股份有限 单位定期 2021/09/29-
1 定期存款 2.05% 9,000.00 135.24 是
公司北京分行 存款 2022/03/29
恒丰银行股份有限 单位定期 2022/04/02-
2 定期存款 1.43% 8,000.00 60.16 是
公司北京分行 存款 2022/07/02
恒丰银行股份有限 单位定期 2022/07/08-
3 定期存款 1.43% 7,500.00 54.45 是
公司北京分行 存款 2022/10/09
恒丰银行股份有限 单位定期 2022/10/09-
4 定期存款 1.43% 6,500.00 47.13 是
公司北京分行 存款 2023/01/09
恒丰银行股份有限 单位定期 2023/01/09-
5 定期存款 1.43% 6,500.00 46.44 是
公司北京分行 存款 2023/04/09
3、截止 2023 年 6 月 30 日，公司银行协定存款余额为 23,639.75 万元。
单位：人民币万元
截至 2023
2023 年 06
预期年化 年 06 月
序号 受托方 账号 产品类型 产品期限 月 30 日余
收益率 30 日累计
额
到账收益
中国光大银行股份有 75070180808 保本固定收益
1 随时支取 1.625% 9,182.22 207.96
限公司北京西城支行 857757 型协定存款
平安银行股份有限公 15603866666 保本固定收益
2 随时支取 1.7% 9,850.82 164.33
司北京分行 690 型协定存款
恒丰银行股份有限公 80101001012 保本固定收益
3 随时支取 2.7% 4,606.71 89.07
司北京分行 2822159 型协定存款
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存
款，资金不存在划离募集资金专户的情形。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
专项报告第 6 页
(七) 节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科
创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关上市公司公告格式指引的规定及时、
准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、
使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
附表： 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
交控科技股份有限公司董事会
2023年8月30日
专项报告第 7 页
附表：
2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：交控科技股份有限公司 2023 年度 1-6 月 单位：万元
募集资金总额 74,510.93 本年度投入募集资金总额 8,178.65
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 32,936.52
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 截至期末累计投入 截至期末投 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度
承诺投资 目，含部 调整后投 本年度投 金额与承诺投入金 入进度（%） 达到 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 定可使用状 实现的
项目 分变更 资总额 入金额 额的差额(3)＝ (4)＝ 预计 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 态日期 效益
（如有） (2)-(1) (2)/(1) 效益 化
自主虚拟
编组运行 不适
不适用 38,510.93 38,510.93 38,510.93 4,954.17 18,320.16 -20,190.77 47.57 2024 年 8 月 不适用 否
系统建设 用
项目
轨道交通
不适
孪生系统 不适用 25,000.00 25,000.00 25,000.00 2,481.67 10,653.21 -14,346.79 42.61 2024 年 8 月 不适用 否
用
建设项目
面向客户
体验的智
不适
能维保生 不适用 11,000.00 11,000.00 11,000.00 742.81 3,963.15 -7,036.85 36.03 2024 年 8 月 不适用 否
用
态系统建
设项目
合计 74,510.93 74,510.93 74,510.93 8,178.65 32,936.52 -41,574.41 44.20
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
公司于 2023 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主
营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2023 年 06 月 30
日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金 19,000.00 万元。
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的
前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一
步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。
注 2：自公司披露《2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投资金额 40,000.00
万元剔除发行费用 1,489.07 万元后的余额。