心脉医疗：北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票的补充法律意见书（四）2023-06-27
北京市嘉源律师事务所
关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见书（四）
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国北京
北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONGKONG广州 GUANGZHOU西安 XI’AN
目 录
一、 本次发行的批准和授权...................................................................................... 4
二、 结论意见.............................................................................................................. 4
7-3-1
北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONGKONG广州 GUANGZHOU西安 XI’AN
致：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见书（四）
嘉源(2023)-01-475
敬启者：
根据心脉医疗的委托，本所担任本次发行的特聘专项法律顾问，并获授权为
本次发行出具了嘉源(2023)-01-030号《北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉
医疗科技（集团）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票的律师工作报
告》（以下简称“《律师工作报告》”）、嘉源(2023)-01-029号《北京市嘉源律
师事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022年度向特定对象
发行A股股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、嘉源(2023)-01-202
号《北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022
年度向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法
律意见书（一）》”）、嘉源(2023)-01-284号《北京市嘉源律师事务所关于上海
微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票的补
充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）、嘉源(2023)-01-373
《北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2022
年度向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法
律意见书（三）》”）。
鉴于发行人召开第二届董事会第十七次会议审议通过《关于公司 2022 年度
向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，对 2023 年 5 月 23 日公司董事会审议
通过的本次发行方案中募集资金和募投项目的对应内容进行了明确。本所在补充
核查的基础上，对本次发行的批准和授权进行了更新，并出具《北京市嘉源律师
事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象
发行 A 股股票的补充法律意见书（四）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
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心脉医疗2022 年度向特定对象发行 A 股股票 嘉源补充法律意见书（四）
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除非另有明确说明，与
其在《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一）》《补充法律意
见书（二）》和《补充法律意见书（三）》中的含义相同。本所在《律师工作报
告》《法律意见书》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》和《补
充法律意见书（三）》中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。
7-3-3
心脉医疗2022 年度向特定对象发行 A 股股票 嘉源补充法律意见书（四）
一、 本次发行的批准和授权
1、2023 年 5 月 23 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于
调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，将 2022 年度向特
定对象发行 A 股股票的募集资金总额由不超过 254,683.93 万元（含本数）调减
为不超过 180,922.87 万元（含本数），该等调减规模已覆盖本次募投项目肿瘤介
入产品生产和研发相关支出。
2、2023 年 6 月 19 日，为进一步确认募集资金调减金额对应募投项目情况，
发行人召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司 2022 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》，本次募投项目“全球总部及创新与产业化基
地项目”和“外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目”中拟使用募集资
金的均不涉及肿瘤介入相关产品，公司后续将使用自有资金投入肿瘤介入产品。
本次董事会系对 2023 年 5 月 23 日公司董事会审议通过的本次发行方案中募集资
金和募投项目对应内容的进一步明确，无实质变化。
3、同日，独立董事已发表同意的独立意见，本次董事会涉及事项均在股东
大会授权范围之内，无需提交股东大会审议。
经本所律师核查，除上述情形外，截至本补充法律意见书出具之日，本次发
行的批准和授权情况与《补充法律意见书（三）》中披露的信息一致，本次发行
已获得的批准和授权仍在有效期内。本次发行尚待通过上交所审核和取得中国证
监会关于同意本次发行注册的批复。
二、 结论意见
综上，本所律师认为：
1. 本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关中国法律法
规规定的实质条件。
2. 本次发行已取得现阶段所需的授权和批准，尚待通过上交所审核和取得中
国证监会关于同意本次发行注册的批复。
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心脉医疗2022 年度向特定对象发行 A 股股票 嘉源补充法律意见书（四）
本补充法律意见书正本三份。
本补充法律意见书仅供本次发行之目的使用，任何人不得将其用作任何其他
目的。
特此致书！
7-3-5
心脉医疗2022 年度向特定对象发行 A 股股票 嘉源补充法律意见书（四）
（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于上海微创心脉医疗科技（集团）
股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（四）》之
签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人 ：颜 羽
经 办 律 师 ：傅扬远
李 信
年 月 日
7-3-6
